（1）细化分类业务和管理业务

（2）特别的注意业务

（3）特别告知业务

（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务

（5）举证责任倒置原则

（6）录音和录像要求

（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。

（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资

以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中,错误的是()。

A、

在完全复制的情况下,可以做到跟踪误差为零

B、某一基准组合的收益率为5.3%,指数基础的收益率为5.2%,则跟踪偏离度为0.1%

C、跟踪误差是跟踪偏离度的标准差

D、由于现金留存,投资组合不能完全投资于指数标的,这是导致跟踪误差的原因之一

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：选项A说法错误：完全复制由于交易费用和流动性成本的影响，也不可能做到跟踪误差为零。跟踪误差是跟踪偏离度的标准差，其中跟踪偏离度的计算公式如下：跟踪偏离度=证券组合的真实收益率-基准组合的收益率。

以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有()。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

证券公司资产管理业务的合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：

（1）个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；
（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是()。

A、业务资格

B、诚信状况

C、投资实力

D、投资经历

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答案解析：选项B符合题意：基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。

公司型基金与合伙型基金均由()进行管理。

A、中国基金业协会

B、上海交易所

C、深圳交易所

D、工商登记机构

正确答案：公需科目题库搜索,干部网络助理微Xin（xzs9523）

答案解析：公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行管理，因而设立步骤相同，分别为：名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

()基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征。

A、合伙型

B、契约型

C、股份有限公司型

D、有限责任型

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征。

基金托管人对于基金管理人履行()。

A、保密义务

B、监督义务

C、被监督义务

D、托管义务

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答案解析：选项B正确：基金托管人对于基金管理人履行监督义务。

商业银行担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同()核准;其他金融机构担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构核准。

A、国务院证券业监督管理机构

B、国务院保险业监督管理机构

C、国务院银行业监督管理机构

D、中国证券投资基金业协会

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答案解析：选项C正确：商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。