律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充-2021年证券从业资格考试答案

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律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时应先进行充分的尽职调查,尽职调查事项可以不包括()。

A、分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

B、调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

C、统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

D、了解申请机构的股权结构,是否存在直接、间接外资来源

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答案解析:A项不属于律师对申请股权基金管理人登记的机构出具法律意见书时进行的尽职调查事项。

下列关于股权投资基金资产保管的相关说法错误的是()。

A、甚金托管人应将基金财产归入其固有财产

B、基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销

C、基金托管人必须将基金资产与其自有资产,以及不同基金的资产严格隔离

D、不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户、专人管理

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答案解析:选项A符合题意:基金财产独立于基金托管人的固有财产,甚金托管人不得将基金财产归入其固有财产。

基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务不得相互抵销。
基金托管人必须将基金资产与其自有资产,以及不同基金的资产严格隔离。
不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户、专人管理。

基金合同的名称中须标识()字样。

A、“私募基金”、“私募股权投资基金”

B、“私募股权投资基金”、“私募投资基金”

C、“私募基金”、“私募投资基金”

D、“私募基金”、“私人股权投资基金”

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答案解析:选项C正确:私募投资基金合同指引1号  (契约型私募基金合同内容与格式指引)规定,基金合同的名称中须标识“私募基金”、“私募投资基金”字样。

私募基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于()。

A、私募基金募集专用账户

B、私募基金存管专用账户

C、私募基金募集结算专用账户

D、私募基金登记结算专用账户

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答案解析:选项C正确:私募投资基金合同指引1号  (契约型私募基金合同内容与格式指引)规定,私募基金管理人应当将私募基金募集期间客户的资金存放于私募基金募集结算专用账户,说明账户开户行、账户名称、账户号码、监督机构等。

会员信用信息报告的特点包括()。Ⅰ.只是会员基本的信用档案Ⅱ.报告的使用权利归会员所有Ⅲ.只提供客观信息,不作主观评价Ⅳ.是对私募基金行业现有信用体系建设的重要补充

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:会员信用信息报告的特点包括:

(1)只提供客观信息,不作主观评价。
(2)只是会员“基本”的信用档案、“体检报告”,使用者可以在其基础上做加法、做减法,但其本身不能简单替代“面面俱到”的尽职调查报告。
(3)是对私募基金行业现有信用体系建设的重要补充,不是对现有市场化评价机构评优评级的竞争和替代,其优势在于有协会独有的保障机制确保其更全面、更客观、更

基金业绩评价需考虑的因素包括()。Ⅰ.投资领域因素Ⅱ.时间因素Ⅲ.投资风险因素Ⅳ.期望因素

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:不同基金的投资领域、设立时间等均有较大差別,因此在进行业绩评价和比较时需综合考虑这两方面因素:(1)投资领域因素;(2)时间因素。

关于基金定期报告中,基金管理人应编制当期的季度报告,中期报告,年度报告,只有基金合同生效不足()个月的情况下,可以不编制。

A、2

B、5

C、4

D、3

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价格-收益率曲线的曲率就是债券的()。

A、凸性

B、久期

C、收益率

D、修正久期

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利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司的()。

A、道德风险

B、操作风险

C、市场风险

D、业务持续风险

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投资交易中的操作风险主要指由于人员,流程,系统或外部因素造成的()。

A、交易失败

B、交易量大额波动

C、交易未实现

D、交易价格大幅波动

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