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目前,我国基金代销机构不包括()。
A、基金销售公司
B、证券公司
C、保险公司
D、财务公司
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答案解析：代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。D不包括。
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（Ⅰ项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（Ⅱ项包括）
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（Ⅲ项包括）
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如
下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是()。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C、可以提议召开股东会
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
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答案解析：监事会的合规责任包括：
（1）通知业务机构停止其违法行为。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。
下列不属于基金客户服务原则的是()。
A、客户至上原则
B、效率第一原则
C、有效沟通原则
D、专业规范原则
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答案解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
介绍基金管理人投资运作情况,让客户充分了解基金投资的特点属于()。
A、基金售前服务
B、基金售中服务
C、基金售后服务
D、基金理财服务
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答案解析：售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。
售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金
下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：合规管理的基本原则包括：
（1）独立性原则。
（2）客观性原则。
（3）公正性原则。
（4）专业性原则。
（5）协调性原则。
目前,居民理财的主要方式为()。
A、投资
B、融资
C、筹资
D、消费
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答案解析：理财指的是对财务进行管理，以实现资产的保值和增值，目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和投资。
()对公司的合规管理承担最终责任。
A、督察长
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。
A、场内申购和赎回均以份额申请
B、场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C、申购和赎回申请提交后不得撤销
D、场外申购和赎回均以金额申请
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答案解析：ETF份额申购和赎回的原则： 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。 A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况 B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析 D、以上都不是 正确答案：公需科目题库搜索 答案解析：选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合