期货从业人员应当具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员应当具备、保持并不断提高专业胜任能力,包括的内容有()。

A、不断提高文化程度,尽可能取得最高学历

B、加强业务知识更新,接受后续培训

C、经营机构管理人应当对其下属从业人员的指导,监督和支持

D、从事期货业务前参加岗前培训并通过考核

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

第十七条从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。
第十八条机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持,使其保持并不断提高专业胜任能力。

期货交易所的()应满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、风险准备制度

B、涨停板制度

C、交易结算业务

D、交易结算系统

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第九十五条期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

财政政策的手段包括()。

A、国家预算

B、税收

C、财政补贴

D、国债

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答案解析:

财政政策是通过财政支出与税收政策的变动来影响和调节总需求进而影响就业和国民收入的政策。 主要手段有,税收、公共支出(包括财政补贴)、政府投资、公债等。

不属于从业资格被协会注销的情形有()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员暂停职务

C、期货从业人员被证监会立案调查

D、期货从业人员被公安拘留

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。

A、追加了解投资者信息

B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认

C、向投资者提供特别风险警示书

D、给予24小时冷静期

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:

(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

期货公司私下对冲、与客户对赌,不将指令入市的()。

A、期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

B、期货公司和客户均有过错的,应按照过错大小,分别承担相应的赔偿责任

C、客户损失自行承担

D、应当认定为无效

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第五十三条 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失;期货公司与客户均有过错的,应当根据过错大小,分别承担相应的赔偿责任。

期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户资金的,应符合下列条件()。

A、期货公司净资本高于客户权益总额的6%

B、期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍

C、期货公司保证金账户中存在超过客户保证金权益的部分

D、期货公司自有资金与客户保证金发生混同

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

以下不属于可以参加期货从业资格考试的是( )。

A、小钱双脚残疾,行动不便

B、小双才年满16岁

C、小张在期货公司工作不满一年

D、小王最高学历为初中

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第七条 参加从业资格考试的,应当符合下列条件:

(一)  年满18周岁;

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