期货从业人员有违反有关法律行为的,投资者可以向中国期货业协会-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员有违反有关法律行为的,投资者可以向中国期货业协会进行举报。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条。 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

对于违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员,中国期货业协会除了对其进行惩戒外,并在协会网站或指定媒体上向社会公布。

A、正确

B、错误

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答案解析:中国期货业协会依据《期货从业人员管理办法》和《期货公司期货投资咨询业务管理办法》,对违反执业行为准则及有关法律法规的从业人员进行自律惩戒。惩戒措施包括:训诫、公开谴责、暂停从业资格、撤销从业资格等,并在协会网站或指定媒体上向社会公布。

互换协议的定价基本可以分解为固定利率债券和浮动利率债券的定价。

A、正确

B、错误

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答案解析:互换协议的定价基本可以分解为固定利率债券和浮动利率债券的定价。

持有收益指基础资产给其持有者带来的收益。

A、正确

B、错误

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答案解析:持有收益指基础资产给其持有者带来的收益,如股票红利、实物商品的便利收益等。

固定利率债券的定价基本上可以参考市场价格,而浮动利率债券的定价主要依赖于当前的整条利率曲线。

A、正确

B、错误

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答案解析:浮动利率债券的定价基本上可以参考市场价格,因为市场上有实时的成交价作为参考,而固定利率债券则有固定的未来现金流,所以其定价要依赖于当前的整条利率曲线。

在利用金字塔式建仓策略时,增加持仓应渐次递减。

A、正确

B、错误

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答案解析:金字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法,即如果建仓后市场行情走势与预期相同并已使投机者获利,可增加持仓。增仓应遵循以下两个原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。

持有成本包括购买基础资产所占用资金的利息成本、持有基础资产所花费的储存费用、保险费用、购买标的资产的成本等。

A、正确

B、错误

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答案解析:持有成本包括购买基础资产所占用资金的利息成本、持有基础资产所花费的储存费用、保险费用等。

在利率互换定价中,互换合约的价值恒为零。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率互换合约可以看作面值等额的固定利率债券和浮动利率债券之间的交换,签订之初,固定利率债券和浮动利率债券的价值相等,互换合约的价值为零。但是随着时间的推移,利率期限结构会发生变化,两份债券的价值不再相等,因此互换合约价值也将不再为零。

本金保护类结构化产品的风险比较高。

A、正确

B、错误

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答案解析:由于投资的本金有一定程度的保障,所以本金保护类结构化产品的风险比较低。

互换是指交易双方同意在约定的时间长度内,按照指定货币以约定的形式交换一系列现金流支付的行为。

A、正确

B、错误

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答案解析:互换是指交易双方同意在约定的时间长度内,按照指定货币以约定的形式交换一系列现金流支付的行为。常见的互换有利率互换、货币互换和权益互换等。