期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是()。

A、变更交易所名称

B、期货交易所分立

C、股东大会决定解散期货交易所

D、选举和更换会员理事

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。
第十四条期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
第十七条期货交易所因下列情形之一解散:
(一)章程规定的营业期限届满;
(二)会员大会或者股东大会决定解散;
(三)中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行()制度。

A、业务混合和资金分离

B、业务分离和资金分离

C、业务分离和资金混合

D、业务混合和资金混合

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

某资产组合的下一交易日的在险价值(VaR)为250万美元,以此估计该组合资产的4个交易日的VaR,为()万元。

A、750

B、625

C、500

D、1000

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答案解析:

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行()制度。

A、业务混合和资金分离

B、业务分离和资金分离

C、业务分离和资金混合

D、业务混合和资金混合

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。

证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将 80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。

会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。

A、该会员的保证金

B、期货投资者保障基金

C、自有资金

D、风险准备金

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

销售机构应当在募集结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十八条 销售机构应当在募集结束后十个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

某资产组合的下一交易日的在险价值(VaR)为250万美元,以此估计该组合资产的4个交易日的VaR,为()万元。

A、750

B、625

C、500

D、1000

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答案解析:

期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是()。

A、变更交易所名称

B、期货交易所分立

C、股东大会决定解散期货交易所

D、选举和更换会员理事

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十三条期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。
第十四条期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
第十七条期货交易所因下列情形之一解散:
(一)章程规定的营业期限届满;
(二)会员大会或者股东大会决定解散;
(三)中国证监会决定关闭。
期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的,由中国证监会批

证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将()以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十三条 证券期货经营机构可以设立基金中基金资产管理计划,将 80%以上的资产管理计划资产投资于接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品,但不得违反本办法第四十四条、第四十五条以及中国证监会的其他规定。