若其他条件不变,当中央银行实行紧缩的货币政策,提高利率,减少-2021年证券从业资格考试答案

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若其他条件不变,当中央银行实行紧缩的货币政策,提高利率,减少流通中的货币量,则一般商品价格水平将()。

A、随之下降

B、随之上升

C、保持不变

D、无法确定

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答案解析:紧缩性的货币政策是通过削减货币供应增长速度来降低总需求,在这种政策下,取得信贷资金较为困难,市场利率将上升。商品的价格将下跌。

对客户开户资料进行审核的是()。

A、证监会

B、监控中心

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。

A、应当承担相应责任

B、是否承担责任由中国期货业协会决定

C、是否承担责任由中国证监会决定

D、如损失小,可不承担责任

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》 第三十三条。从业人员因执业过错给机构造成损失的,应当承担相应责任。

外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约,它以()为标的物。

A、黄金

B、利率

C、银行定期存单

D、汇率

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答案解析:

外汇期货是交易双方以约定的币种、金额及汇率,在未来某一约定时间交割的标准化合约。它以汇率为标的物。

首席风险官开展工作应当制作并保留的工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A、10

B、20

C、15

D、30

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答案解析:

《期货公司管理办法》第五十一条 期货公司应当建立数据备份制度,对交易、结算、财务等数据进行备份管理。

期货公司应当妥善保存客户资料,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密。客户资料保存期不得少于20年。

期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。

A、客户

B、期货公司

C、客户代理人

D、期货公司经纪人

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

首席风险官向期货公司( )负责。

A、董事会

B、董事长

C、理事会

D、控股股东

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条,首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。

若国债期货到期交割价为100元,可交割国债的转换因子为0.9980,应计利息为1元,其发票价格为()元。

A、99.20

B、101.20

C、98.80

D、100.80

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答案解析:用可交割国债的转换因子乘以期货交割结算价可得到转换后该国债的价格(净价),用国债净价加上持有国债期间的应计利息收入即可得到国债期货交割时卖方出让可交割国债时应得到的实际现金价格(全价),该价格为可交割国债的出让价格,也称发票价格。计算公式:
发票价格=国债期货交割结算价×转换因子+应计利息=100×0.9980+1=100.8元。

期货交易中的“杠杠机制”源于()制度。

A、强行平仓

B、涨跌停板

C、无负债结算

D、保证金

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答案解析:期货交易实行保证金制度。在期货交易中,期货买方和卖方必须按照其所买卖期货合约价值的一定比率(通常为5%~15%)缴纳资金,用于结算和保证履约。缴纳期货合约价值的5%,相当于把资金放大了20倍。因此,期货交易中的“杠杠机制”源于保证金制度。
强行平仓是指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施,其目的是控制期货交易风险。
涨跌停板制度是每日价格最大波动限制制度。
当日无

玉米1507期货合约的买入报价为2500元/吨,卖出报价为2499元/吨,若前一成交价为2498元/吨,则成交价为()元/吨。

A、2499.5

B、2500

C、2499

D、2498

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答案解析:当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交,撮合成交价等于买入价(bP)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。
当2500 元/吨≥ 2499元/吨 ≥ 2498元/吨 ,则最新成交价=2499元/吨 。