外币股权投资基金在投资过程中,通常在( &nbsp-2021年证券从业资格考试答案

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外币股权投资基金在投资过程中,通常在(  )设立特殊目的公司作为受资对象,并在(  )完成项目的投资退出。

A、境内、境外

B、境外、境外

C、境内、境内

D、境外、境内

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答案解析：

外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。

外币股权投资基金无法在()以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在()。

A、境外;国内

B、国内;国内

C、境外;境外

D、国内;境外

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答案解析：

外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系,以下表述错误的是()。

A、债券市场价格越接近债券面值,期限越长,则当期收益率就越偏离到期收益率

B、当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动

C、债券的当期收益率可能等于债券的到期收益率

D、在其他因素相同情况下,债券市场价格和债券的当期收益率是反向增减

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答案解析：

债券当期收益率与到期收益率两者之间关系的如下：

(1)债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。

(2)债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。但是不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。

下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。

A、拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理

B、积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务

C、安全保管基金财产,按照规定开设基金资金账户

D、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

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答案解析：选项C符合题意：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。选项C属于基金托管人的职责。

股权投资基金的募集者是()。

A、有限合伙人

B、受托人

C、管理人

D、律师事务所

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答案解析：股权投资基金的募集者是基金管理人。

契约型股权投资基金延长基金合同期限决定应由()做出。

A、普通合伙人

B、投资者

C、基金管理人

D、基金份额持有人大会

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答案解析：

契约型基金应召开基金份额持有人大会的情形：

（1）决定延长基金合同期限；

（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；

（3）决定更换基金管理人、基金托管人；

（4）决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（5）基金合同约定的其他情形。

在下列选择中,诚信信息包含的主要内容包括()。Ⅰ.发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员Ⅱ.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息Ⅲ.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施Ⅳ.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：诚信信息包含的主要内容包括：

（1）公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；
（2）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；

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基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项D正确：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期 编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。

以下基金赎回计算公式错误的是()。

A、赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值

B、赎回手续费=前端收费金额+后端收费金额

C、赎回费用=赎回总金额×赎回费率

D、赎回金额=赎回总金额-赎回费用

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答案解析：

选项B公式错误：前端收费模式是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式。赎回总额＝赎回份额×赎回日基金份额净值；赎回费＝赎回总金额×赎回费率；赎回金额＝赎回总额－赎回费用。

(  )是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。

A、直接投资

B、一级投资

C、二级投资

D、资本投资

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答案解析：

选项C符合题意：二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。（C项符合题意）

直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资。（A项不符合题意）

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