下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执-2021年证券从业资格考试答案

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下列属于投资后项目监控的主要方式包括()。Ⅰ.跟踪协议条款执行情况Ⅱ.监控被投资企业财务状况Ⅲ.参与被投资企业重大经营决策Ⅳ.预测基金收益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项B符合题意:投资后项目监控的主要方式包括:

(1)跟踪协议条款执行情况 ;

(2)监控被投资企业财务状况;

(3)参与被投资企业重大经营决策。

协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

下列不属于“五独立”原则的独立内容的是()。

A、财产独立

B、分配独立

C、业务独立

D、人员独立

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答案解析:选项B符合题意:“五独立”即资产独立、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。

协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。

A、限价委托

B、市价委托

C、定价委托

D、止损委托

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答案解析:

选项C正确:协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构有()。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ.保险资产管理公司Ⅳ.银行理财子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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基金职业道德的核心规范是()。

A、自觉自律

B、保守秘密

C、互相监督

D、城市守信

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关于股票分析方法,描述错误的是()。

A、股价变化是基本面分析的对象

B、股票内在价值是基本面分析的对象

C、经济周期是基本面分析的对象

D、宏观经济指标是基本面分析的对象

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关于合伙型股权投资基金的解散事由,下列表述错误的是()。

A、全体投资项目到期退出

B、合伙协议约定的解散事由出现

C、合伙协议约定的经营期限届满,合伙人不愿继续经营

D、部分合伙人决定解散

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答案解析:一般地,合伙型股权投资基金出现以下情形的,应当解散:

(1)合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的。
(2)全部投资项目到期退出的。
(3)全体合伙人决定解散的。
(4)法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由。

()是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

A、做市转让

B、协议转让

C、上市转让

D、股权转让

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答案解析:选项A正确:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金?

A、危机投资

B、成长权益

C、风险投资

D、并购投资

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