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销售人员以下行为中,不合规的是()。

A、向投资者提供基金宣传推荐和销售服务时,公平对待客户

B、向不同风险承受能力的投资者推介不同的基金

C、向个别认购金额较大的投资者收取的费用低于招募说明书所列费率

D、向投资者重点揭示基金投资风险

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不符合财务分离内控要求的选项是()。

A、确保基金财产和基金管理人自有财产的分离

B、确保在同一基金内不同项目的分离

C、确保不同基金财产的分离

D、确保基金财产和基金托管人自有财产的分离

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下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.股权投资存在信息不对称Ⅱ.股权投资外部性较强Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ.股权投资内部性较弱

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项A符合题意：由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题，因而需要有效机制来保证信息披露的充分性，保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益，并从客观上将二者的利益结合起来。

假设某付息的固定利率债券,2009年6月6日为起息日,票面值100元,每半年付息一次,2019年6月6日该债券投资者从每单位债券可以获得本金和利息102.25元,则还债券的期限为(),票面利率为()。

A、10年,2.25%

B、9年,4.5%

C、10年,4.5%

D、9年,2.25%

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全国股转系统挂牌的反馈审核阶段,反馈审查的工作流程包括()。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项A正确：反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审 核意见进行反馈。反馈审查的工作流程如下：

A基金拟进行医疗器械制造行业的投资,正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中,Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元,且Z公司发展更为迅速,Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元,B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值,市销率倍数为12。A基金参考B基金的估值方法对Y公司进行估值,选取使用行业平均市销率倍数10,则计算Y公司的估值为()亿元。

A、4.8

B、4

C、6

D、5

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答案解析：市销率倍数=股权价值÷销售收入，Y公司销售收入=6/12-0.1=0.4（亿元），Y公司的估值=0.4 x 10=4（亿元）。

基金销售机构可以收取一定的基金销售费用,关于基金销售费用包含的具体费用项目,说法错误的是()。

A、包括销售服务费

B、包括管理费

C、包括认购费

D、包括申购费

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下列属于投资后管理的主要内容有()。Ⅰ.股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动Ⅱ.股权投资基金对被投资企业提供的增值服务Ⅲ.股权投资基金对被投资企业提供额外红利Ⅳ.股权投资基金对被投资企业进行活动限制

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项B符合题意：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务。

关于创业投资估值法,下列表述正确的是()。

A、创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法

B、创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法

C、创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率,折现计算其当前价值

D、创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率,折现计算出其当前价值

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答案解析：创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。

关于股票价格,以下描述正确的有()。Ⅰ.股票的理论价格是对未来收益的评定Ⅱ.股票的理论价格决定于一定的利率水平Ⅲ.股票的价格取决于股票的账面价值Ⅳ.发行价格高于票面价值是折价发行

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

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