()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码-2021年证券从业资格考试答案

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()应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

A、期货交易所

B、期货公司

C、中国证监会

D、期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。

会员制期货交易所会员大会的常设机构()。

A、

监事会   

B、

理事会      

C、

专业委员会 

D、

董事会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十四条期货交易所设理事会,每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知,第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向公司()提交或进行信息披露。

A、全体董事

B、财务负责人

C、经营管理主要负责人

D、全体股东

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条  期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。

期货公司应当根据()依法提名并聘任首席风险官。

A、董事会

B、会员大会

C、公司章程的规定

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

某日,某期货公司有甲,乙,丙,丁四个客户,其保证金占用及客户权益数据分别如下:甲:213240,213240乙:5156000,6544000丙:5779850,5779900丁:356700,356600则()客户需要追加交易保证金。

A、乙

B、甲

C、丙

D、丁

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答案解析:风险度=保证金/客户权益×100%,当风险度大于100%时,客户会收到期货公司“追加保证金通知书”。此题中,只有丁的风险度大于100%,因此丁需要追加交易保证金。

下列不属于期货交易所的职责的是()。

A、提供期货交易的场所、设施和服务

B、设计合约,安排合约上市

C、组织并监督交易、结算和交割

D、参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责

2015年10月,某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期货期权(美式),权利金为0.0213。不考虑其他交易费用,期权履约时该交易者()。

A、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1309

B、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522

C、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1735

D、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1309

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答案解析:卖出看跌期权,执行价格为1.1522,权利金为0.0213;即获得0.0213的权利金,有按照1.1522的执行价格买入期货合约的义务。因此卖出看跌期权履约时,买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522-0.0213=1.1309。

中国金融期货交易所说法不正确的是()。

A、理事会对会员大会负责

B、董事会执行股东大会决议

C、属于公司制交易所

D、监事会对股东大会负责

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。

投资者做多10手中金所5年期国债期货合约,开仓价格为98.120,平仓价格98.880,其交易结果是()。(合约标的面值为100万元人民币的国债,不计交易成本)

A、盈利7600元

B、亏损7600元

C、盈利76000元

D、亏损76000元

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答案解析:

5年期国债期货合约,买入价为98.120,卖出价为98.880,则盈亏为:(98.880-98.120) ÷100×10手×100万=76000元。

5年期国债期货合约采用百元面值报价法,报价为98.120,代表面值为100元的国债价格为98.120。因此报价要除以100