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()对公司的合规管理承担最终责任。
A、督察长
B、合规与风险控制部
C、合规与风险管理委员会
D、董事会
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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
关于算术平均收益率和几何平均收益率,以下表述错误的是()。
A、几何平均收益忽略了货币的时间价值
B、几何平均收益率运用了复利的思想
C、算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期
D、两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大
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答案解析：几何平均收益率运用了复利的思想，即考虑了货币的时间价值。
董事会应当履行的合规职责不包括()。
A、制定并执行以风险为本的合规管理计划
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
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答案解析：
选项A为合规管理部门应履行的基本职责。
董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（D项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（C项包括）
（4）决定公司合规管理部门的
下列关于信托的概念,说法正确的是()。
A、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以他人的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
B、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按受益人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
C、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
D、指委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为委托人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为
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答案解析：信托是指委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或者特定目的，进行管理或者处分的行为。
制定《信托法》的目的包括()。Ⅰ.保护信托当事人的合法权益Ⅱ.调整信托关系Ⅲ.促进信托事业的健康发展Ⅳ.规范信托行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：为了调整信托关系，规范信托行为，保护信托当事人的合法权益，促进信托事业的健康发展，制定信托法法。
关于股票型基金的投资策略,以下表述错误的是()。
A、偏好成长风格的基金经理试图选出盈利增长相对最快的股票
B、无论成长风格还是价值风格,都属于被动投资策略
C、偏好价值风格的基金经理试图寻找相对便宜的股票
D、合理价格下的成长策略试图寻找成长高于平均水平,同时价格又比较合理的股票
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答案解析：成长风格和价值风格，都属于主动投资，偏好成长风格的基金经理试图挑选出盈利增长相对最快的股票，从而可以获得价格上涨所带来的收益；偏好价值风格的基金经理则试图寻找相对便宜的股票，期望公司的市净率、市盈率等比率会恢复到某一合理水平。合理价格下的成长策略即寻找盈利成长高于平均水平，同时价格又比较合理的股票。
下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是()。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C、可以提议召开股东会
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
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答案解析：监事会的合规责任包括：
（1）通知业务机构停止其违法行为。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。
在以下说法中,信托的基本特征不包括()。
A、委托人对受托人的信任
B、信托财产及财产权的转移
C、受托人以自己名义,为受益人的利益管理处分信托财产
D、受托人对委托人的信任
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答案解析：不包括D选项，信托的基本特征有：
基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。
A、董事会
B、中国证监会
C、基金业协会
D、证券业协会
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答案解析：基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。
市场提供给A公司的借款固定利率为4%,提供给B公司的为5%;如果A和B公司之间能够进行利率互换,A公司的浮动利率为LIBOR,银行中介收取的利差为0.5%,则B公司的浮动利率可能为()。
A、LIBOR+0.7%
B、LIBOR+0.2%
C、LIBOR+0.8%
D、LIBOR+0.6%
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答案解析：假设B 公司的浮动利率为LIBOR+X，且银行还要收取0.5%的利差，那么他们看的利率互换节约的成本就不得少于0.5%，则：（5%+ LIBOR）-（4%+ LIBOR+X）≥0.5%，则X≤0.5%，B项符合。