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关于基金销售机构的职责规范,下列表述错误的是()。
A、基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C、基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
D、销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
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答案解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
中国证监会有权采取的措施中,检查属于()方式。
A、事中监管
B、事后监管
C、事前监管
D、现场监管
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答案解析：选项A正确：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的系列措施，包括检查、调查取证、限制交易、行政处罚，其中检查是基金管理的重要措施，属于事中监管方式。
中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。
A、利用职务牟取暴利
B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C、公正廉洁,接受监督
D、接受他人物品
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答案解析：
选项C正确：《证券投资基金法》规定：公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份额持有人
当ETF交易所上市交易后,下列说法正确的是()。
A、每日开市前披露前一日的基金份额参考净值(IOPV)
B、每日开市前披露当日的基金份额参考净值(IOPV)
C、每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
D、每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单
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答案解析：基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。
下列关于开放式基金份额登记的说法中,错误的是()。
A、基金份额登记是基金管理人的职责,必须由基金管理人自行办理
B、投资人申请赎回,基金份额登记机构确认其赎回时,赎回生效
C、基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
D、投资人申购,基金份额登记机构确认其基金份额时,申购生效
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答案解析：开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。
下列属于基金募集发售工作内容的是()。Ⅰ.发售基金Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件Ⅲ.提交备案申请Ⅳ.资金存入专门账户
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项B符合题意：基金募集发售的工作内容有：发售基金；公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件；资金存入专门账户。
基金管理公司的督察长应由()聘任。
A、基金经营所在地中国证监会派出机构
B、基金管理公司董事会
C、中国证监会
D、基金管理公司总经理
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答案解析：督察长由总经理提名，由董事会聘任，并应当经全体独立董事同意。
中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日;案情复杂的,可以延长()个交易日。
A、10;15
B、15;10
C、15;15
D、10;10
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答案解析：选项C正确：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
下列投资者视为合格投资者的是()。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：下列投资者视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年会等养老基金，慈善基金等社会公益基金。
（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划。
（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。
（4）中国证监会规定的其他投资者。
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
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答案解析：本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；
控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；
控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；
信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。