关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券-2021年证券从业资格考试答案

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关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务,说法错误的是()。

A、该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人

B、该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚

C、资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定

D、在境内从亊证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令

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答案解析：

经中国证监会同意，外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券基金管理业务，应当在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人，并应当符合以下条件：

（1）该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司；

（2）该私募证券基金管理机构的境外股东为所在国家或者地区金融监管当局批准或者许可的金融机构，且境外股东所在国家或者地区的证券监管机构已与中国证监会或者中

基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款。

A、3

B、5

C、10

D、12

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答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款。

下列关于市净率法的表述,错误的是()。

A、市净率也称市账率,等于每股价格除以每股账面价值

B、由于不同行业的资产盈利能力差异巨大,因此不同行业的市净率可能存在巨大差别

C、新兴产业的企业适合采用市净率法

D、制造企业多数资产采用历史成本法计价,与市场公允价值差别较大,不适用市净率法

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答案解析：选项C说法错误：市净率（P/B）也称市账率，等于企业股权价值与股东权益账面价值的比值，或者每股价格除以每股账面价值（A项表述正确）。相应地，企业股权价值等于股东权益账面价值乘以市净率。
不同行业的市净率可能存在巨大差别。一方面，不同行业的资产盈利能力差异巨大（B项表述正确）；另一方面，一些企业拥有的无形资产并未进入其资产负债表，如垄断或寡头垄断、品牌、专利和特定资源等。制造企业和新兴产业的企

我国QDII基金产品的特点不包括()。

A、QDII基金的投资范围较为广泛

B、QDII基金的投资组合较为丰富

C、在投资管理过程中,具有完全的主动决策权

D、QDII基金产品的门槛较高

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答案解析：D项，QDII基金产品的门槛较低，大部分金融投资产品认购门槛为几万元甚至几十万元人民币，而QDII基金产品起点仅为1000元人民币，适合更为广泛的投资者参与。QDII基金的投资范围较为广泛 、公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，可以要求公司清偿债务

王某依照《公司法》设立了一人有限责任公司。公司存续期间,王某实施的下列行为中,违反了《公司法》规定的是()。

A、公司章程由股东制定

B、不设股东会

C、决定用公司资本的一部分与他人共同投资另一有限责任公司,但未作书面记载

D、在每一会计年度终了时编制财务会计报告

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答案解析：《公司法》第六十一条 ，一人有限责任公司不设股东会，股东作出公司的经营方针和投资计划决定时，应当采用书面形式，并由股东签名后置备于公司；第五十八条， 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。