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会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。
A、执行会员大会、理事会的决议
B、接受期货交易所监督管理
C、按规定缴纳各种费用
D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务
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答案解析:《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;
(二)遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;
(三)按规定缴纳各种费用;
(四)执行会员大会、理事会的决议;
(五)接受期货交易所监督管理。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵循的原则包括( )。
A、公平对待客户
B、遵循诚实信用原则
C、基于独立客观的立场
D、避免利益冲突
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
期货公司对营业部的“四统一”,包括()。
A、统一结算
B、统一风险管理
C、统一财务管理和会计核算
D、统一资金核算
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答案解析:所谓“四统一”是指期货公司应当对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。期货公司可根据需要设置不同规模的营业部。
期货交易所一般不会()。
A、拥有合约标的的商品
B、提供交易设施和服务
C、参与期货价格的形成
D、参与期货交易活动
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答案解析:
期货交易所的重要职能。提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息。
期货交易所自身并不参与期货交易,也不参与期货价格的形成。一般不拥有标的合约的商品。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院财政部门
C、期货业协会
D、证券业协会
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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
多头套期保值者买入利率期货合约是因为保值者预计()所引致的。
A、债券价格上升
B、债券价格下跌
C、市场利率上升
D、市场利率下跌
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答案解析:预计利率下降,则导致债券价格上升,投资者应进行买入套期保值。
期货公司应该按规定及时编制( ),并进行报送。
A、年报表
B、月报表
C、周报表
D、日报表
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第七十七条 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。
利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期()。
A、债券价格上升
B、债券价格下跌
C、市场利率上升
D、市场利率下跌
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答案解析:担心利率上升,其债券价格下跌或者收益率相对下降,则投资者卖空利率期货合约。
下列属于货币市场利率工具的有()。
A、各国政府发行的中长期国债
B、商业票据
C、可转让定期存单
D、短期国库券
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答案解析:货币市场是短期资金市场,因此排除A选项。
期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户资金的,应符合下列条件()。
A、期货公司净资本高于客户权益总额的6%
B、期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍
C、期货公司保证金账户中存在超过客户保证金权益的部分
D、期货公司自有资金与客户保证金发生混同
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答案解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。