基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信-2021年证券从业资格考试答案

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基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信息技术系统服务不包括()。

A、基金业务核心应用系统服务

B、信息系统运营维护服务

C、信息系统安全保障服务

D、网络逻辑隔离服务

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一 ),基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务,是指其为基金管埋人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、性息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。

已获得证监会公募基金销售业务资格的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售业务,需在线填报的信息不包括()。

A、机构基础材料

B、外包业务的种类

C、合作的销售机构/销告支付机构

D、私募基金销售结算资金归集账户信息

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),已获得证监会公募基金销售业务资格或销售支付结算机构备案的基金业务外包服务机构,如开展私募基金的销售或销售支付业务的,仅需在线填报机构基础材料、私募基金销售结算资金归集账户信息及合作的销售机构/销售支付机构。

基金业务外包服务机构应在每(   )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。

A、月、季度

B、季度

C、月、年度

D、季度、年度

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构应在每季度、年度向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。

投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的()投资方式。

A、组合

B、集合

C、直接

D、信托

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答案解析:投资基金是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

基金业务外包服务机构备案需要提交的材料包括()。Ⅰ.内控管理制度Ⅱ.业务隔离措施Ⅲ.外包合同清单Ⅳ.外包委托协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业协会网站上已公开基金业务外包服务机构备案所需材料清单,包括提供开展外包业务相关的内控管理制度、业务隔离措施、人员专业能力、信息系统配备情况、与管理人签定的约定双方权利义务的外包合同清单(如已开展)。

按交易方式可以把票据市场分为()。

A、票据承兑市场和贴现市场

B、一级市场和二级市场

C、现货市场和期货市场

D、货币市场和资本市场

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答案解析:票据市场是指各种票据进行交易的市场。按交易方式分为票据承兑市场和贴现市场;按票据发行主体来划分,有银行票据市场、商业票据市场;按照票据的种类划分,有商业银行票据市场、银行承兑汇票市场、银行大额可转让定期存单市场、短期以及融资性票据市场。

为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记等业务的外包服务机构应到(  )办理备案。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、证监会

D、中国证券登记结算有限公司

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答案解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),为私募基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的基金业务外包服务机构应到基金业协会办理备案。备案将通过基金业协会网站电子备案平台,按照外包服务业务类别开展。

长期以来,我国居民的主要理财方式是()。

A、货币储蓄

B、投资

C、融资

D、借贷资金

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答案解析:长期以来,我国居民的主要理财方式是货币储蓄。

截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司()家,其中取得公募基金管理资格的证券公司有()家。

A、96;46

B、96;50

C、96;7

D、96;1

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答案解析:截至2015年3月底,我国境内共有基金管理公司96家,其中合资公司46家,内资公司50家,共有取得公募资金管理资格的证券公司7家,保险资管公司1家。

下列有关金融交易组织方式的表述中,错误的是()。

A、它是指组织金融工具交易时采用的方式

B、可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式

C、可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式

D、可以是电信网络交易方式,即有固定场所,交易双方也直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式

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答案解析:D项说法错误,金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。受市场本身的发育程度、交易技术的发达程度以及交易双方的交易意愿影响,金融交易主要有以下三种组织方式:一是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式,如交易所交易方式;二是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方式,如柜台交易方式;三是电信网络交易方式,即没有固定场所,交易双方也不直接接触,主要借助电子通信或互联网络技术手