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某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。

A、流动性风险

B、操作风险

C、市场风险

D、法律合规风险

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答案解析：选项B正确：操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效，属于操作风险；
选项A错误：流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度；
选项C错误：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项D错误：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基

境外上市流程中策划上市方案的内容,不包括()。

A、选择上市模式

B、选项发行和交易的股票交易所

C、初步确定融资规模和投资范围

D、选择专业券商

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答案解析：策划上市方案主要包括：选择上市模式（直接上市或间接上市）、选择发行及交易的股票交易所、初步确定融资规模和资金投向等。

以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是()。

A、基金年度报告

B、基金半年度报告

C、基金月度报告

D、基金季度报告

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答案解析：选项A正确：半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。

投资政策说明书的内容不包括

A、投资回报率目标

B、业绩比较基准

C、投资范围

D、最低收益保障

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答案解析：投资政策说明书的内容一般包括投资回报率目标、投资范围、投资限制(包括期限、流动性、合规等)、业绩比较基准。有些机构还将投资决策流程、投资策略与交易机制等内容纳入投资政策说明书。

面值100元的2年期零息债券现在市场价值为90元,面值100元的3年期零息债券现在市场价值为85元,那么两年后的一年期远期利率为()。

A、5%

B、5.73%

C、5.41%

D、5.89%

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答案解析：

债券市场上不同剩余期限的零息债券品种的收益率就是即期利率。

关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是

A、抽样复制

B、现金留存

C、基金分红

D、流动性

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答案解析：抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

()是指基金管理人在为基金创造了超额收益后,参与到基金的收益分配中来,按照约定的比例提取已经实现的基金收益,作为对基金管理人创造超额收益的奖励。

A、瀑布式的收益分配体系

B、门槛收益率

C、业绩报酬

D、追赶机制

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答案解析：

有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。

A、复核权

B、审批权

C、禁止权

D、行政处罚权

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答案解析：选项A符合题意：有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。

下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是()。

A、基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整

B、基金财产应当归入其固有财产

C、股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管

D、股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产,基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责

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答案解析：