期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求申请日前()的风险监管-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司申请从事期货投资咨询业务,要求申请日前()的风险监管指标持续符合监管要求。

A、12个月

B、3个月

C、1个月

D、6个月

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。

()对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国银行业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

以下哪项不是基本面分析的优点?

A、结论明确

B、可靠性较高

C、指导性较强

D、不用收集资料

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答案解析:尽管基本面分析有盲区、有难度,但是,基本面分析仍旧有其合理的地方。突发事件毕竟是小概率事件,不是常态。在正常情况下,基本面分析着眼于行情大势,不被日常的小波动迷惑,具有结论明确、可靠性较高和指导性较强等优点。

投资策略的分析中必须包括(),否则,就不是完整的策略。

A、基本分析

B、技术分析

C、风险管理

D、止损止盈

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答案解析:投资策略的分析中必须包括预测失败时的应对措施——风险管理,否则,就不是完整的策略。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起(),作出批准或者不予批准的决定。

A、1个月内

B、2个月内

C、3个月内

D、6个月内

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第八条 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。

风险溢价假说从()的角度分析期货价格,将期货看作与股票一样的风险资产。

A、投机者

B、套利者

C、套期保值者

D、供求关系

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答案解析:风险溢价假说从投机者的角度分析期货价格,将期货看作与股票一样的风险资产。

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第十五条 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由中国期货业协会制定。

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司申请从事期货投资咨询业务,对其净资本的要求是不低于人民币()。

A、2亿元

B、1亿元

C、5000万元

D、8000万元

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》 第六条 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元。

没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病,也因此导致最终的失败,如果从方法论角度看,正是违背了()的要求。

A、投资者对市场的认识

B、投资分析方法的可靠性

C、投资策略的完整性

D、投资分析数据的性质

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答案解析:没有经验的投资者很容易犯下重预测分析、轻风险管理的通病,也因此导致最终的失败,如果从方法论角度看,正是违背了投资策略完整性的要求。

假定无收益的投资资产的即期价格为S0,T是远期合约到期的时间,r是以连续复利计算的无风险年利率,F0是远期合约的即期价格,那么当()时,套利者可以买入资产同时做空资产的远期合约。

A、0>S0e^(rT)

B、0

C、0≤S0e^(rT)

D、0=S0e^(rT)

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答案解析:F0和S0之间的关系是:F=S0e^(rT)。如果F0>S0e^(rT),套利者可以买入资产同时做空资产的远期合约,如果F0<S0e^(rT),套利者可以卖空资产同时买入资产的远期合约。