期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额(),但法律行政法规另有规定的除外。

A、为损失的百分之五十以上

B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条   期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之八十。

()已成为黄金最大的生产国。

A、印度

B、美国

C、中国

D、澳大利亚

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答案解析:中国已成为黄金最大的生产国。

当财政扩张使利率上升时所引起的总需求减少被称为()。

A、乘数效应

B、利率效应

C、汇率效应

D、挤出效应

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答案解析:考查挤出效应。

某期货公司的期末风险监管报表显示,2008年7月末的净资本为7000万元,2008年8月末的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化,该公司以下做法正确的是()。

A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

B、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在5个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

D、向公司住所地中国证券业协会书面报告说明原因并在10个工作日内向全体董事及全体股东书面报告

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

下面不属于影响石化企业下游需求的因素的是()。

A、现有库存情况对采购时机的影响

B、下游工厂的生产条件对开工率的影响直接关系到用料的实际需求

C、下游制品的销售状况及价格涨跌对采购需求有较大影响

D、下游工厂的利润情况对采购规模的影响

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答案解析:影响下游需求的因素主要涉及三方面。一是现有库存情况对采购时机的影响;二是下游工厂的生产条件对开工率的影响直接关系到用料的实际需求;三是下游制品的销售状况及价格涨跌对采购需求有较大影响。

当政府增加政府购买时,在既定物价水平下对物品与劳务的需求量增加了,总需求曲线()。

A、向左移动

B、向右移动

C、不变

D、先向右移动后向左移动

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答案解析:考查政府购买因素对总需求曲线的影响。

某国物价水平上升时,利率提高,国外投资者会竞相将其外币兑换成该比投资以获得相对较高的利息,从而增加外币供给,使得该币升值,进行导致净出口需求量(),这种效应称为汇率效应。

A、减少

B、增加

C、不变

D、先减少后增加

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答案解析:考查汇率效应。

股指期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A、证券公司

B、基金公司

C、期货交易所

D、合格境外投资者

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答案解析:特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者,以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的最低注册资本要求是()。

A、5000万元

B、3000万元

C、8000万元

D、1亿元

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》
第九条    期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(一)董事长、总经理和副总经理中,至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;
(二)

美国债券A票面利率为10%,付息日分别为每年的1月10日和7月10日,到期日为2020年7月10日。2011年3月5日,该债券净价报价为95-24,则此时债券的全价报价为多少?

A、97.24美元

B、92.74美元

C、96.24美元

D、94.26美元

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答案解析:

2011年1月10日到2011年3月5日的天数为54天。2011年1月10日到2011年7月10日的天数为181天。则累计利息为:54/181×5=1.49(美元)。

该债券的全价报价=(95-24报价)+累计利息=95+24/32+1.49=97.24(美元)。