搜考试题目使用：公需课题库网站（https://www.gongxuke.net/）

全国股转系统挂牌的反馈审核阶段,反馈审查的工作流程包括()。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：选项A正确：反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审 核意见进行反馈。反馈审查的工作流程如下：

()是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者,当投资者收回全部投资本金后,再按照约定的门槛收益率(如有)向基金投资者分配门槛收益。

A、瀑布式的收益分配体系

B、业绩报酬

C、追赶机制

D、回拨机制

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：选项A正确：股权投资基金的分配通常采用瀑布式的收益分配体系。具体是指，项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。

基金交易过程中的风险主要体现在()两个方面。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.利率风险

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案：公需科目题库搜索,学法用法帮手weixin:(xzs9519)

答案解析：选项D正确：基金交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险 ，二是操作风险。

股权投资基金依法监管的基本原则不包括()。

A、依法监管原则

B、高效监管原则

C、适时监管原则

D、分类监管原则

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：选项C符合题意：股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据()原则制定业务外包实施规划。

A、勤勉尽责

B、审慎经营

C、恪尽职守

D、保障收益

正确答案：公需科目题库搜索,题库助手Weixin：xzs9523

答案解析：选项B正确：基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。

A、拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理

B、积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务

C、安全保管基金财产,按照规定开设基金资金账户

D、定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：选项C符合题意：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。选项C属于基金托管人的职责。

全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。

A、《股份报价转让说明书》

B、《审计报告》

C、《尽职调查报告》

D、工作底稿

正确答案：公需科目题库搜索,普法考试助理Weixin:(xzs9519)

答案解析：选项B正确：全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括：