()是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观基金分析、行业发展-2021年证券从业资格考试答案

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()是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观基金分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A、研究部

B、投资部

C、交易部

D、后台运营部

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答案解析:

选项A正确:研究部是基金投资运作的支撑部门,主要从事宏观基金分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的()。

A、50%

B、60%

C、80%

D、90%

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答案解析:选项D正确:基金收益分配应当采用现金形式,每年至少一次,基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。

某公司董事会人数为15人,下列独立董事人数符合要求的是()。

A、6人

B、3人

C、2人

D、1人

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答案解析:选项A正确:独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3。

我国股权投资基金行业的自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国银监会

D、中国证券业协会

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答案解析:选项B正确:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据()原则制定业务外包实施规划。

A、勤勉尽责

B、审慎经营

C、恪尽职守

D、保障收益

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答案解析:选项B正确:基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合,两者的权重之和为()。

A、0

B、0.5

C、1

D、100

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答案解析:选项C正确:对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合,两者的权重之和为1。

基公司可以根据功能划分为()。Ⅰ.投资、研究、交易部门Ⅱ.产品营销部门Ⅲ.合规与风险部门Ⅳ.后台运营部门Ⅴ.其他支持性部门

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:

基公司可以根据功能划分为:投资、研究、交易部门、产品营销部、合规与风险部门、后台运营部门和

投资顾问服务机构的职责和义务包括()。Ⅰ.提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据Ⅱ.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述Ⅲ.不得以任何方式承诺或者保证投资收益Ⅳ不得损害服务对象的合法权益

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:投资顾问服务机构的职责和义务包括:

(1)提供基金投资顾问服务,应当具有合理依据;
(2)对其服务能力和经营业绩进行如实陈述;
(3)不得以任何方式承诺或者保证投资收益; 
(4)不得损害服务对象的合法权益。

()是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

A、基金备案

B、基金登记

C、基金清算

D、基金利益分配

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答案解析:选项C正确:股权投资基金的清箅,是指在基金存续期限面临终止的情况下,负有清算义务的主体,按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。

下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是()。

A、基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

B、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

C、托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的,仍然执行但需要及时通知基金管理人

D、托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算

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答案解析:

选项C说法错误:基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来,负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨。托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。
基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定,包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金