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投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
A、认购
B、交易
C、申购
D、赎回
正确答案：公需科目题库搜索BCD,公需科目助理薇信：（xzs9529）
答案解析：ETF的交易形式有认购、交易、申购、赎回。
除()等情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A、收取客户应当归还的资金、证券
B、为客户进行融资融券交易的结算
C、收取客户应当支付的违约金
D、收取客户应当支付的利息、费用、税款
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：
除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：
1.为客户进行融资融券交易的结算。
2.收取客户应当归还的资金、证券。
3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。
4.按照中国证监会的有
关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是()。
A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时,都可以调整接受申报时间
B、深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
C、每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D、上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：关于申报时间，上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。每个交易日9：20；9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。深圳证券交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00。
增发和配股过程中,发行公司及其主承销商在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前,须向证券交易所提交()。
A、中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B、发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C、发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D、发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致,并承担全部责任的确认函
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察增发和配股过程中，通过证券交易所网站信息披露的内容。
委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托的时效限制,有()等。
A、定期委托
B、当日委托
C、当月委托
D、无期限委托
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,正确的表述是()。
A、证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与存管银行配合完成
B、存管银行负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算,更新客户资金账户的余额
C、证券公司负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新
D、证券公司根据核对无误的清算结果向存管银行发送资金划付指令,存管银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付,完成客户证券交易的资金交收
正确答案：公需科目题库搜索D,学法用法帮手weixin(xzs9523)
答案解析：“证券公司”而非“存管银行”负责根据中国结算公司发送的结算数据和客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额。 “存管银行”而非“证券公司”负责根据客户资金的存取数据和证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新。
与经纪业务相比较,自营业务有以下特点()。
A、公正性
B、交易的风险性
C、收益的不确定性
D、决策的自主性
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：考察证券自营业务的特点，包括决策的自主性、交易的风险性、收益的不确定性。
关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。
A、投资者进行投票均选择买入
B、申报价格用来代表股东大会方案
C、上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D、申报股数用来代表表决意见
正确答案：公需科目题库搜索BD
答案解析：上海证券交易所股东大会网络投票的内容。上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置同投票代码。
上市公司发行新股时的《招股说明书》中,关于上市公司历次募集资金运用的披露说法正确的是()。
A、发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B、发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C、发行人对前次募集资金投资项目的收益作出承诺并披露的,列表披露投资项目效益情况
D、发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察上市公司发行新股时《招股说明书》中对历次募集资金运用的信息披露。
以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是()。
A、股单笔买卖申报量不低于50万股,或交易金额不低于300万元人民币
B、股单笔买卖申报量不低于50万股,或交易金额不低于30万元美元
C、基金单笔买卖申报量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币
D、国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察大宗交易内容。