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下列不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是()。
A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B、具有大专以上学历
C、通过中国证监会认可的资质测试
D、有履行职责所必需的时间和精力
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条。申请独立董事的任职资格,应当具备下列条件: (一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称; (二)具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位; (三)通过中国证监会认可的资质测试; (四)有履行职责所必需的时间和精力。
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起()个月内,做出批准或者不批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、5
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条。中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,作出批准或者不批准的决定。
根据《期货交易管理条例》,期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的,货币出资比例不得低于()。
A、85%
B、75%
C、25%
D、15%
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答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由()直接对客户承担。
A、期货公司
B、证券公司
C、居间人
D、中国证监会
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
利率互换的说法,正确的是()。
A、即交换本金又交换利息
B、在结算日交换本金不交换利息
C、在到期日交换本金不交换利息
D、只交换利息,不交换本金
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答案解析:
利率互换是指交易双方约定在未来一定期限内,根据同种货币的名义本金交换现金流,其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算,另一方的现金流则按固定利率计算。利率互换只交换利息,不交换本金。
证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准。
A、1个月
B、2个月
C、3个月
D、6个月
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;
《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据()而制定的。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货交易所管理条例》
C、《期货从业人员管理条例》
D、《期货经纪公司管理条例》
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条,《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据《期货交易管理条例》而制定的。
关于上证50ETF期权的说法,正确的是()。
A、在中国金融期货交易所挂牌上市
B、只有认购期权
C、在上海证券交易所挂牌上市
D、只有认估期权
正确答案:公需科目题库搜索,继续教育帮手Weixin:[xzs9519]
答案解析:
2015年2月9日,上证50ETF期权正式在上海证券交易所挂牌上市,掀开了中国衍生品市场产品创新的新的一页。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A、5
B、4
C、3
D、2
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
下列不属于期货交易所的职责的是()。
A、提供期货交易的场所、设施和服务
B、设计合约,安排合约上市
C、组织并监督交易、结算和交割
D、参与期货交易
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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所履行下列职责:
(一)提供交易的场所、设施和服务;
(二)设计合约,安排合约上市;
(三)组织并监督交易、结算和交割;
(四)为期货交易提供集中履约担保;
(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;
(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责