下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

内容出自:搜答案神器(www.gongxuke.net

下列关于股权投资基金资产保管的表述错误的是()。

A、基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整

B、基金财产应当归入其固有财产

C、股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开立的托管账户中实现资产保管

D、股权投资基金的投资项目股权等非现金类资产,基金托管人通常通过保存股权凭证或权利证明文件等方式履行资产保管职责

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项B符合题意:资产保管是股权投资基金托管的基础服务,也是托管人的首要职责,基金托管人应当按规定独立、完整、安全地保管所托管基金的财产,保证基金财产的安全完整。
股权投资基金的基金资产通常包含现金、投资项目股权等不同的资产类型, 托管人在保管上述资产时,通过不同的保管载体与保管方式来履行保管职责。
股权投资基金的现金类资产,通常保存在托管人为基金开

()是为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持。

A、其他支持性部门

B、合规与风险部门

C、产品营销部门

D、后台运营部门

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

后台运营部门是为基金公司管理的资产运营和公司运营提供支持。

股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括()。Ⅰ.产品市场前景  Ⅱ.产品销售与市场开拓情况Ⅲ.政府政策变动情况 Ⅳ.经第三方了解的企业经营状况

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金投资后项目监控的市场信息追踪指标主要包括:产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。

市场组合本身的β系数为()。

A、0

B、1

C、1.5

D、0.5

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项B正确:市场组合本身的β系数为1。

下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是()。

A、向B注入资金的阶段

B、与B共同合作,推进B价值提升

C、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展

D、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进A的进一步发展

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表,通常,时间表主要包括三个主要的阶段,第一个阶段是A向B注入资金的阶段,第二个阶段是A与B共同合作,推进B价值提升,第三个阶段是在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展。

股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

A、初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查

B、初步尽职调查,正式尽职调查

C、项目立项,正式尽职调查

D、初步尽职调查,项目立项

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项A正确:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项,启动正式尽职调查后之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表的是()。

A、资产负债表

B、利润表

C、权益变动表

D、现金流量表

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:股权投资基金投资后项目监控财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等,其中,三大财务报表是指资产负债表、利润表、现金流量表。

()是公司内部的监督部门。

A、其他支持性部门

B、合规与风险部门

C、产品营销部门

D、后台运营部们

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

合规与风险部门是公司内部的监督部门。

下列关于基金服务业务的说法错误的是()。

A、基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构,除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者

B、基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力,审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送

C、基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产

D、基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项D符合题意:基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产。基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产。
基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。

下列关于公司独立运作原则,说法正确的有()。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:公需科目题库搜索,学法用法帮手薇xin:[go2learn_net]

答案解析:选项B正确:公司独立运作原则。基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系;股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员;不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘;董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职;所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报,不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。