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下列关于上市公司发行可转换公司债券发行条件的说法正确的是()。

A、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

B、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

C、发行可转换为股票的公司债券的上市公司,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元

D、公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

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答案解析：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。

证券公司应建立投资银行项目管理制度,并加强管理的环节包括()。

A、尽职调查

B、项目的承揽立项

C、文件制作

D、发行上市

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答案解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理；加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市,应当提交的文件包括()。

A、申请上市的董事会和股东大会决议

B、按照有关规定编制的上市公告书

C、发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

D、登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

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答案解析：

上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：

1、上市报告书（申请书）。

2、申请上市的董事会和股东大会决议。

3、按照有关规定编制的上市公告书。

4、保荐协议和保荐人出具的上市保荐书。

下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。

A、客户指令的权威性

B、证券经纪商的中介性

C、决策的自主性

D、收益的不确定性

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答案解析：还包括业务对象的广泛性和客户资料的保密性。

下列关于上市公司发行新股的申请程序表述,正确的有()。

A、

上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销

B、

还须董事会作出决议

C、

需要编制和提交申请文件

D、

上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

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答案解析：考查新股发行的申请程序的内容。

根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A、经营稳健,财务状况正常,不存在重大风险隐患

B、最近5年内不存在重大违法违规行为

C、具有20家以上的营业部,且布局合理

D、具备协会会员资格

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答案解析：应为最近2年内不存在重大违法违规行为。

可转债担保的范围应包括()。

A、本金及利息

B、损害赔偿金

C、违约金

D、实现债权的费用

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答案解析：考察可转债担保范围。

公开发行证券信息披露应遵循的原则有()。

A、真实性

B、准确性

C、完整性

D、及时性

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答案解析：考察信息披露的原则：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。

公司债券申请上市须向所在证券交易所提交下列文件()。

A、债券上市申请书

B、有权部门批准债券发行的文件

C、同意债券上市的决议

D、债券上市推荐书

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答案解析：公司债券申请文件内容。

在上市公司重大资产重组中,交易价格公允性的关注点包括()。

A、

上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

B、

评估报告与盈利预测报告、公司管理层讨论与分析之间是否存在重大矛盾

C、

评估基准日的选择是否合理

D、

标的资产在拟注入上市公司之前3年内是否进行过评估

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答案解析：交易价格公允性的关注点。