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协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、3
B、5
C、10
D、15
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
()负责组织期货从业人员资格考试。
A、中国期货业协会
B、中国证监会及其派出机构
C、国家外汇管理局
D、商务部
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第六条 协会负责组织从业资格考试。
下列关于客户交易编码制度的说法,正确的是()。
A、会员一户多码,客户一户一码
B、会员一户一码,客户一户多码
C、会员一户一码,客户一户一码
D、会员一户多码,客户一户多码
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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度,不得混码交易。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送()处理。
A、中国证监会
B、检察院
C、中国证监会派出机构
D、司法机关
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十四条。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、3
B、6
C、9
D、12
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 公司决定的人员不符合条件的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 代为履行职
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过()个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
A、2
B、3
C、5
D、10
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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十八条 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()万元以下罚款。
A、1
B、3
C、5
D、7
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。
A、5
B、7
C、10
D、15
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A、向其所在机构
B、向中国证监会及其派出机构
C、直接向协会
D、事先通过其所在机构向协会
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请,该人员应符合的条件不包括()。
A、品行端正,具有良好的职业道德
B、已被本机构聘用
C、最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D、有三年以上金融业务经验
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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正,具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会