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因经纪合同无效,而给客户造成经济损失的()。
A、由期货公司承担主要责任
B、一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失
C、双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任
D、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
正确答案:公需科目题库搜索CD
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致,应当由对方赔偿损失;双方有过错的,根据过错大小各自承担相应的民事责任。
期货交易指令的内容包括()等。
A、交易方向
B、交易的品种及合约月份
C、交易的数量
D、保证金率
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:
交易指令的内容一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。
根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。
A、期货交易相关法律法规
B、产品或者服务的特征
C、业务规则
D、期货交易的风险
正确答案:公需科目题库搜索BCD
答案解析:
《期货公司监督管理办法》第五十七条 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合约的规定,如实向客户提供与交易有关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。
期货公司对客户关于平仓盈亏的计算公式正确的是()。
A、平仓盈亏(逐日盯市)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏
B、平仓盈亏(逐笔对冲)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏
C、平仓盈亏(逐日盯市)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量
D、平仓盈亏(逐笔对冲)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量
正确答案:公需科目题库搜索D
答案解析:
平仓盈亏(逐日盯市)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏;平仓盈亏(逐笔对冲)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量
期货公司破产或者清算时,()不属于破产或者清算财产。
A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金
B、期货公司对外投资持有的股权
C、客户保证金
D、客户委托资产
正确答案:公需科目题库搜索D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十一条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
A、停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、警告
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;
即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者
下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。
A、为期货公司提供中间业务的机构
B、期货交易所的非期货公司的结算会员
C、期货交易所
D、期货公司
正确答案:公需科目题库搜索BC
答案解析:
《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(二)代理客户从事期货交易;
第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:(二)代理客户从事期货交易;
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(二)代理客户从事期货交易;
在期货交易所进行交易的必须是会员。
我国甲醇期货合约上一交易日的收盘价和结算价分别为2930元/吨和2940元/吨,若该合约每日价格最大波动限制为正负6%,最小变动价位为1元/吨。则以下有效报价是()元/吨。
A、2760
B、2950
C、3106
D、3118
正确答案:公需科目题库搜索C,继续教育帮手微xin(xzs9523)
答案解析:每日价格最大波动限制一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。因此当日对的价格的波动范围是:[2940-2940×6%;2940+2940×6%],即[2763.6;3116.4]; 由于该合约的最小变动价位是1元/吨,因此有效报价区间为[2764;3116]。选项BC符合条件。
由于()原因,造成客户交易指令未能全部或部分成交的,期货公司不承担责任。
A、错单
B、地震造成交易断电
C、本期货公司员工罢工
D、市场原因
正确答案:公需科目题库搜索D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 第二十三条 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。