在资本市场理论的前提假设下,关于市场均衡状态的总结错误的是(-2021年证券从业资格考试答案

找答案使用:华医网题库助手(https://gongxuke.net/

在资本市场理论的前提假设下,关于市场均衡状态的总结错误的是()。

A、市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好无相关关系

B、所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M

C、市场组合处于有效前沿

D、单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例

正确答案:公需科目题库搜索,公需课帮手薇Xin【go2learn】

答案解析:选项A符合题意:在资本市场理论的前提假设下,市场均衡状态的总结包括:

(1)所有投资者将选择有包括所有证券资产在内的市场组合M;
(2)市场组合处于有效前沿;
(3)市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成正比;
(4)单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的β系数成比例。

资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括()。Ⅰ.所有投资者的期望相同Ⅱ.所有的投资者都可以无限分割,投资数量随意Ⅲ.投资者是价格的接受者,他们的买卖行为不会改变证券价格,每个投资者都不能对市场定价造成显著影响Ⅳ.所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D正确::资本市场理论和资本资产定价模型的前提假设包括:

(1)所有的投资者都是风险厌恶者,都以马科维茨均值-方差分析框架来分析证券,追求效用最大化,购买有效前沿与无差异曲线的切点的最优组合;
(2)投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金;
(3)所有投资者的期望相同;
(4)所有投资者的投资期限都是相同的;

<

基金服务业务的服务内容包括()。Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.估值核算Ⅳ.信息技术系统

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D正确:一般来说,基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、 估值核算、信息技术系统等。 

股权投资基金的分配,通常采用按照单一项目的收益分配方式和()。

A、按照基金份额的收益分配方式

B、按照基金整体的收益分配方式

C、按照基金管理的收益分配方式

D、按照基金单位的收益分配方式

正确答案:公需科目题库搜索,专业课助手薇Xin:go2learn

答案解析:选项B正确:股权投资基金的分配,通常采用以下两种常见的收益分配方式:按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。

份额登记服务的职责包括()。Ⅰ.建立并管理投资者的基金账户Ⅱ.负责基金份额的登记及资金结算Ⅲ.代理发放红利Ⅳ.保管投资者名册

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项C正确:份额登记服务,是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动,其基本职责包括:建立并管理投资者的基金账户、负责基金份额的登记及资金结算、基金交易确认、代理发放红利、保管投资者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。

下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。

A、政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

B、政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚

C、政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则

D、行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项B符合题意:股权投资基金行业自律与政府监管的联系:

(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
(2)行业自律是对政府监管的积极补充。
(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
行业自律与政府监管的区别:
(1)性质

下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系的表述正确的是()。

A、政府监管是对行业自律的积极补充

B、政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C、政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

D、目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

正确答案:公需科目题库搜索,普法考试助理Weixin【go2learn_net】

答案解析:

选项D正确:股权投资基金行业自律与政府监管的联系:
(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
(2)行业自律是对政府监管的积极补充。(选项A表述错误)
(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。(选项B表述错误)
行业

()可以包括IT治理委员会和估值委员会。

A、投资决策委员会

B、风险控制委员会

C、运营估值委员会

D、产品审批委员会

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会。

下列关于股权投资基金按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程的说法错误的是()。

A、每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

B、剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额

C、剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益

D、若基金有追赶机制,则剩余资金按照约定的分配比例,在基金管理人和基金投资者之间进行分配

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项D说法错误:按照单一项目的收益分配方式的具体分配流程一般如下:
(1)每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金;
(2)剩余资金向基金投资者分配,用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额;
(3)剩余资金继续向基金投资者分配,直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本

()应确保新产品符合公司的战略和发展方向。

A、投资决策委员会

B、风险控制委员会

C、运营估值委员会

D、产品审批委员会

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

产品审批委员会应确保新产品符合公司的战略和发展方向。