()制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序-2021年证券从业资格考试答案

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()制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

A、QFLP

B、QFII

C、QDII

D、OFs

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答案解析:选项A正确:QFLP制度,即合格境外有限合伙人制度,是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后,将境外资本兑换为人民币资金,投资于境内的股权投资基金市场。

QFLP制度比照了已经实行多时的QFII (合格境外机构投资者) 制度,区别在于,QFLP针对的是股权投资基金,QFII针对的是证券投资基金。

关于基金的平均收益率,以下表述错误的是()。

A、几何平均收益率考虑了货币的时间价值

B、与算术平均收益率相比,几何平均收益率可以反映真实的收益情况

C、几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向

D、一般来说,几何平均收益率要大于算数平均收益率

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答案解析:几何平均收益率运用了复利的思想,即考虑了货币的时间价值,一般来说,算术平均收益率要大于几何平均收益率,两者之差随收益率波动加剧而增大。由于几何平均收益率是通过对时间进行加权来衡量收益的情况,因此克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。

通过发行债券筹集资金,并在债券到期时归还本金并支付约定利息的是()。

A、债券市场

B、债券持有人

C、债券发行人

D、债券承销商

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答案解析:债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限,债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。

下列股票市场指数,成分股数量最少的是()。

A、道琼斯股票价格平均指数

B、沪深300指数

C、标准普尔500指数

D、上证综指

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答案解析:沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本;道琼斯股票价格平均指数包含的股票达到65种,与道琼斯指数相比,标准普尔500指数包含的公司更多。上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”,其样本股是在上海证券交易所全部上市股票,包括A股和B股

符合规定条件的创业投资基金,在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份,适用()。

A、截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

B、截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

C、截至发行申请材料受理日,投资期限不满48个月的,在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

D、截至发行申请材料受理日,投资期限不满48个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

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答案解析:《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》中符合本规定条件的创业投资基金,在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后,通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份,适用下列比例限制:截至发行申请材料受理日,投资期限不满36个月的,在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%。

以下关于金融资产风险的表述,错误的是()。

A、非系统性风险是对个别公司的证券的风险

B、违约风险属于非系统性风险

C、系统性风险对所有资产具有相同的影响

D、经济环境变化属于系统性风险

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答案解析:选项C说法错误:当系统性风险发生时,所有资产均受到影响,只是受影响的程度因资产性质的不同而有所不同;选项ABD说法正确。

某公司营业利润为5亿元,营业外收入为零,营业外支出为2亿元,销售收入为1亿元,所得税费用1亿元。净利润为()。

A、1亿元

B、3亿元

C、2亿元

D、4亿元

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答案解析:净利润=营业利润-营业外支出+营业外收入-所得税费用=5-2+0-1=2亿元。

基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等,重大事件发出之日起()日内披露临时报告。

A、3

B、1

C、5

D、2

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答案解析:选项D符合题意:及时性原则要求以最快的速度公开信息,体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。

设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”,下列属于“必备投资者”应满足的条件的是()。

A、在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元,且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资

B、拥有5名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

C、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%

D、非法人制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的2%

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答案解析:

选项C正确:设立外商投资创业投资企业,应至少拥有一个“必备投资者”。根据规定,“必备投资者”应当是具备创业投资专业能力与资金实力的投资者。具体来说,“必备投资者”应同时满足以下条件:
(1)以创业投资为主营业务;
(2)在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元,且其中至少5 000万美元已经用于进行创业投资(在必备投资者为中国投资者的情形下,业绩

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.最近三年没有重大失信记录Ⅲ.被中国证监会采取市场禁入措施Ⅳ.具有三年以上股票投资经验

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信(Ⅰ正确),最近三年没有重大失信记录(Ⅱ正确),未被中国证监会采取市场禁入措施。