股权投资基金的核心是(  )。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金的核心是(  )。

A、为被投资企业寻找关键人才

B、通过成功的项目退出来实现收益

C、帮助被投资企业发挥竞争优势

D、通过参与被投资企业管理实现盈利

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答案解析:

股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益,因此项目退出机制非常重要。

公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A、半年

B、一年

C、两年

D、三年

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答案解析:公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

在报价驱动市场中处于关键性地位的是()。

A、做市商

B、经纪人

C、个人投资者

D、机构投资者

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答案解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。

关于公司的清算规则,如下说法正确的是( )。Ⅰ.公司解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:债权人应当自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。因此Ⅳ不正确。

在保证金交易中,上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。

A、120%

B、130%

C、140%

D、150%

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答案解析:上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。

公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )的,可以不再提取。

A、15%,50%

B、15%,30%

C、10%,50%

D、10%,30%

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答案解析:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%的,可以不再提取。

()是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为

A、清算

B、结算

C、结业

D、破产

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答案解析:清算是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为;结算是指把某一时期内的所有收支情况进行总结、核算;结业指完成学习或训练任务而又达不到毕业要求时所发的证书;破产,是指债务人因不能偿债或者资不抵债时,由债权人或债务人诉请法院宣告破产并依破产程序偿还债务的一种法律制度。狭义的破产制度仅指破产清算制度,广义的破产制度还包括重整与和解制度。

经纪人的利润来源主要是()。

A、买卖价差

B、手续费

C、投资收入

D、佣金

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答案解析:经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。经纪人的利润来源主要是佣金。

基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

A、公平、公开、公正

B、客观、全面、准确

C、及时、认真、高效

D、认真、准确、客观

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答案解析:基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

关于境内主板上市,发行人财务状况良好的标准,错误的是(  )。

A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元

B、最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

C、发行前股本总额不少于人民币3000万元

D、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%

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答案解析:境内主板上市要求发行人财务状况良好:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元,或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;最近一期