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股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括()。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的定期信息披露和重大事项的即时披露。定期信息披露包括季度信息披露、年度信息披露。
协议转让根据转让主体类型的不同,可以分为()。
A、流通股协议转让和非流通股协议转让
B、国有股协议转让和非国有股协议
C、协议收购
D、股份回购
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答案解析：
本题答案为B，协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；
根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让；
根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。
已上市企业股份转让的交易机制包括( )。I.委托驱动制度 II.协议大宗交易III.协议转让 IV.盘后定价大宗交易
A、I、II、III
B、I、II、IV
C、II、III、IV
D、I、II、III、IV
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答案解析：已上市企业股份转让的交易机制包括：竞价交易、大宗交易和协议转让。其中，竞价交易制度又称委托驱动制度；大宗交易分为协议大宗交易和盘后定价大宗交易。
基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的( )。
A、结账行为
B、善后行为
C、支付行为
D、整合行为
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答案解析：
基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的善后行为。
我国证券交易所采用的竞价方式有集合竞价和连续竞价两种方式,竞价结果有()。Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.延后成交
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：我国证券交易所采用的竞价方式有集合竞价和连续竞价两种方式，竞价结果有全部成交、 部分成交、不成交。
关于管理人内部控制的原则,说法错误的是()。
A、全面性原则:内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员,并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节
B、独立性原则:组织结构应当权责分明、相互制约
C、执行有效原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行
D、成本效益原则:以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况
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答案解析：管理人内部控制的原则主要包括：
（1）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节。
（2）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。
（3）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
（4）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中,成立股份公司的主要内容不包括()。
A、确定成立途径
B、聘请券商
C、申请设立资料
D、召开创立大会
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答案解析：
股权投资基金投资项目在境内申报上市的流程中，成立股份公司的主要内容包括:
（1）确定成立途径；
（2）制订改制方案;
（3）聘请验资、资产评估、审计等中介机构；
（4）申请设立资料;
（5）召开创立大会等。B项，聘请券商属于上市前辅导的内容。
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的()发布基金合同生效公告。
A、当日
B、次日
C、第三日
D、第五日
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答案解析：中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起第3个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
下列关于基金份额发售的说法,错误的是()。
A、基金份额的发售,由基金管理人负责办理
B、应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C、基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D、募集期限一般不得超过5个月
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答案解析：D项，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月；基金份额的发售，由基金管理人负责办理；应当在基金份额发售的3日前公布相关文件；基金募集期间募集的资金应存入专门账户。
股份有限公司股票申请在新三板挂牌中明确规定股份有限公司依法设立且存续满()年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
A、3
B、2
C、1
D、4
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答案解析：股份有限公司股票申请在新三板挂牌中明确规定股份有限公司依法设立且存续满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。