期货公司可以通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司可以通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条 期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

一元线性回归模型,(i=1,2,3…,n)中,称为解释变量,

A、正确

B、错误

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答案解析:,(i=1,2,3…,n)中,

一元线性回归模型中,为残差值,是不由

A、正确

B、错误

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答案解析:为随机扰动项,反映了除解释变量

保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。( )

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十二条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条。期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会可以在协会内通报批评。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条。对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。

股指期货只能采用现金交割方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:

指数期货没有实际交割的资产,指数是由多种股票组成的组合;合约到期时,不可能将所有标的股票拿来交割,故而只能采用现金交割。

期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权交易中买卖双方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的。