期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保()优先。

A、公司利益

B、社会利益

C、客户利益

D、国家利益

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起()年内取得期货从业人员资格。

A、5

B、3

C、2

D、1

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条。期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的,应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的,不得继续担任法定代表人。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供的服务是( )。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或交割

C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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答案解析:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息和交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

某标的资产的价格为206元,其看涨期权的执行价格为213元,权利金为8元,其时间价值为()元。

A、1

B、7

C、8

D、15

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答案解析:期权价格=内涵价值+时间价值,看涨期权的内涵价值=标的资产-执行价格=206-213= -7<0 (计算结果小于0,则内涵价值等于0)
因此,时间价值=期权价格-内涵价值=8-0=8。

远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率()的风险。

A、上升

B、下降

C、波动

D、停滞

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答案解析:远期利率协议的买方是名义借款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险;远期利率协议的卖方则是名义贷款人,其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

下列期货品种不属于金融期货的是()。

A、黄金期货

B、国债期货

C、股票期货

D、股票价格指数期货

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答案解析:黄金属于商品期货。

套期保值在期货市场建立的头寸是作为现货市场未来要进行的交易的替代物应与未来要进行的现货交易的方向

A、相同

B、相反

C、不确定

D、由价格变动方向决定

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答案解析:期货市场建立的头寸是作为现货市场未来要进行的交易的替代物。此时,期货市场建立的头寸方向与未来要进行的现货交易的方向是相同的。
即期货市场的头寸,与建仓时现货的方向相反;与未来要进行交易的现货方向相同。

对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略的是()。

A、PO

B、TA

C、TM

D、M

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答案解析:商品基金经理(CPO)。CPO是基金的主要管理人,是基金的设计者和运作的决策者,负责选择基金的发行方式,选择基金主要成员,决定基金投资方向等。

商品交易顾问(CTA)。在商品投资基金中,CTA对商品投资基金进行具体的交易操作、决定投资期货的策略。

TM是交易经理,FCM是期货佣金商。

投资者适当性制度中的特殊单位客户不包括()。

A、证券公司

B、基金公司

C、合格境外机构投资者

D、金矿开采加工企业

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答案解析:特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户

关于提供期货投资咨询服务,期货投资咨询业务人员应当()。

A、以个人名义开展投资咨询服务,并说明其观点仅供参考,不代表任何机构

B、以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C、直接接受公司总部专门部门的管理,相对独立于本公司的其他专业人员

D、代理客户交易

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。