期货交易者根据进入期货市场的目的不同,可分为()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易者根据进入期货市场的目的不同,可分为()。

A、套期保值者

B、投机者

C、个人

D、会员

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答案解析:期货交易者根据进入期货市场的目的不同,可分为套期保值者和投机者。

客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的()分别维护。

A、期货交易所

B、期货合约

C、期货交易品种

D、期货公司

正确答案:公需科目题库搜索D,考试助手薇Xin:(xzs9529)

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三十一条监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库。
客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息,监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

下列关于客户下达交易指令的描述,正确的是()。

A、以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存

D、以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

期货结算机构的主要职能有()。

A、担保交易履约

B、结算交易盈亏

C、控制市场风险

D、交易所的收益在会员间分配

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答案解析:期货结算机构的主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。

根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、非期货公司结算会员

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合()的有关规定。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的,应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算准备金最低余额应当由非结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。

下列关于资产管理计划的募集方式,说法正确的是()。

A、证券期货经营机构不得公开或变相公开募集资产管理计划

B、证券期货经营机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体向不特定对象宣传具体资产管理计划

C、证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划

D、任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收(受)益权等方式,变相突破合格投资者标准或人数限制

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条 资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集。

证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划,不得通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传具体资产管理计划。
证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产,以变相突破投资者

假设当前6月和9月的美元兑人民币外汇期货的价格分别为6.4500和6.4400,交易者买入10手6月期货合约,并同时卖出10手9月期货合约进行套利。1个月后,二者价格分别变为6.5200和6.5200,若投资者同时将上述合约进行平仓,则()。(合约规模为100万,不计交易成本)

A、交易者亏损10万美元

B、交易者亏损10万人民币

C、交易策略为熊市套利

D、交易策略为牛市套利

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答案解析:

6月期货合约盈亏:(6.5200-6.4500)×10手×100万/手=70万元;9月期货合约盈亏:(6.4400-6.5200)×10手×100万/手= -80万元;

则投资者最终盈亏为70-80=-10万,即亏损10万人民币。

买入近月合约,卖出远月合约。属于

根据我国现行的期货交易规则,2016年1月15日(1月的第三个星期五)上市交易的沪深300股票指数期货合约有IF1601,IF1602,IF1603,IF1606。到2016年1月18日,上市交易的股指期货合约包括()。

A、IF1609

B、IF1601

C、IF1602

D、IF1603

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答案解析:股指期货合约的合约月份为当月、下月和随后两个季月。由于股指期货合约最后交易日为第三个周五,即1月18日时,1月合约已经到期,因此1月18日上市的合约应为IF1602、IF1603、IF1606和IF1609。

监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。

A、客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

B、个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

C、一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

D、客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性,以及其他应当复核的内容

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第十七条监控中心应当按以下标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核:
(一)客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性;
(二)个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性;
(三)一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性;
(四)客户姓名或者名称与