()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其-2021年证券从业资格考试答案

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()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

A、信托投资

B、直接投资

C、间接投资

D、天使投资

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答案解析:选项D正确:天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

股权投资基金募集筹备期,基金管理人需要撰写()。

A、基金私募合同

B、基金条款书

C、委托协议

D、基金私募备忘录

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答案解析:

选项D正确:股权投资基金募集筹备期,基金管理人撰写基金私募备忘录,并与可能投资的潜在投资者举行会晤,评估、筛选准备定向路演的对象。

下列关于全国股份转让系统做市转让的说法错误的是()。

A、为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

B、为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考

C、有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、并购等创造更为便利的条件

D、做市商在全国股份转让系统持续发布买卖单向报价

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答案解析:

选项D符合题意:做市转让是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价,并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
股票采取做市转让方式可给挂牌公司带来多方面的积极影响,集中表现在做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务,为挂牌公司引入外部投资者、申请银行贷款、进行股权质押融资等提供重要的定价参考,有助于提高投融资效率,为挂牌公司融资、

对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、()等市场为主。

A、SGC

B、LSE

C、纽约证券交易所(NYSE)

D、香港

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答案解析:选项C正确:对我国企业来说,海外IPO市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所(NASDAQ)、纽约证券交易所(NYSE)等市场为主。

股权投资基金募集所需主要资料包括()。

A、

私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书

B、私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金合同

C、基金合同、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书

D、私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书

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答案解析:

选项A正确:募集所需主要资料:私募备忘录、募集推介资料、(反向)尽职调査资料、基金条款书。

()指未上市企业股权的非公开协议转让。

A、协议转让

B、挂牌转让

C、股权转让

D、股份上市转让

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答案解析:

选项A正确:协议转让指未上市企业股权的非公开协议转让,通常包括并购和回购。并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径。

全国股份转让系统挂牌流程主要分为()阶段。Ⅰ.决策改制阶段Ⅱ.材料制作阶段Ⅲ.反馈审核阶段Ⅳ.登记挂牌阶段

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段:决策改制阶段、材料制作阶段、 反馈审核阶段、登记挂牌阶段。

目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程是()。

A、特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制)

B、特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

C、特定对象确定、投资者适当性匹配、合格投资者确认、基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制)

D、特定对象确定、基金风险揭示、投资者适当性匹配、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)

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答案解析:

选项B正确:目前,我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行程序的流程:特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制)等步骤。

创业投资的投资对象不包括()发展阶段的未上市成长性企业。

A、早期

B、预期

C、中期

D、后期

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答案解析:

选项B符合题意:创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业,并不仅指对早期、中期企业的投资。