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下列关于首席风险官的说法,正确的是()。
A、对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
B、向期货公司董事会负责
C、中国证监会及其派出机构依法对其进行监督管理
D、向期货公司股东会负责
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答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
期货公司首席风险官的责任包括()。
A、经营条件
B、风险管理
C、内部控制
D、保证金存管
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答案解析：完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益
下面对持仓费描述正确的包括()。
A、持仓费的高低与持有商品的时间长短有关
B、当交割月到来时,持仓费将升至最高
C、距离交割的期限越近,持有商品的成本就越低
D、持仓费等于基差
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答案解析：持仓费高低与距期货合约到期时间长短有关，距交割时间越近，持仓费越低。理论上，当期货合约到期时，持仓费会减小到零，基差也将变为零。，一般来说，距离交割的期限越近，持有商品的成本就越低。
国债基差交易策略包括()。
A、买入基差策略为买入国债现货、卖出国债期货
B、卖出基差策略为卖出国债现货、买入国债期货
C、买入基差策略为卖出国债现货、买入国债期货
D、卖出基差策略为买入国债现货、卖出国债期货
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答案解析：买入基差策略，即买入国债现货、卖出国债期货，待基差扩大平仓获利；卖出基差策略，即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。
伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。
A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金
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答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机
期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误的,下列表述正确的有()。
A、多于指令数量的部分由期货公司承担
B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失
C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担
D、全部无效,交易结果由期货公司承担
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：
（一）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；
（二）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。
大连期货商品交易所上市的期货品种包括()。
A、焦炭
B、动力煤
C、棕榈油
D、焦煤
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答案解析：大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯（LLDPE）、聚氯乙烯（PVC）、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。动力煤属于郑州商品交易所得品种。
某交易者以51800元/吨卖出2手铜期货合约,成交后下跌到51350元/吨,因预测价格仍将下跌,交易者决定继续持有该头寸,并借助止损指令控制风险确保盈利,该止损指令设定的价格可能为()元/吨。
A、51710
B、51840
C、51520
D、51310
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答案解析：交易者为卖出合约，即持有空头头寸，价格下跌会盈利，上涨时则会亏损。
该止损指令设定的价格应大于51350元／吨，小于51800元／吨，才能达到控制风险的同时确保盈利。即设置价格的区间为（51350，51800）。满足条件的是选项AC。
期货公司对期货公司的董事长进行离任审计,是由于出现了以下哪些情形()。
A、被撤销任职资格
B、中国证监会对其进行监管谈话
C、被认定为不适当人选而被解除职务
D、辞职
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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
选项B，中国证监会对其进行监管谈话，并没有离职。
利用股指期货进行套期保值,需要买卖的期货合约数量由()决定。
A、现货股票总价值
B、股指期货指数点
C、期货合约规定的乘数
D、股票组合的β系数
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答案解析：
根据公式：买卖期货合约数量=β系数×现货总价值 /（期货指数点×每点乘数） “期货指数点×每点乘数”实际上就是一张期货合约的价值。
买卖期货合约数量与β系数、现货总价值 、期货指数点、每点乘数有关。