下列选项中,基金服务业务的范畴不涉及()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列选项中,基金服务业务的范畴不涉及()。

A、基金托管

B、系统检查维护

C、估值核算

D、销售支付

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答案解析:基金服务业务的服务内容包括:基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

信托(契约)型股权投资基金合同中的内容,下列不是必要内容的是()。

A、基金投资目标和投资范围

B、投资架构

C、基金估值核算方法

D、基金存续期限

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答案解析:投资架构指投资框架和流程,对一套约定俗成的程序,若个人有需要可自行更改细节,故不属于合同中必备的内容。

赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人,关于基金财产份额的转让和出质,下列表述正确的是()。Ⅰ.合伙协议另有约定的除外,赵某可以转让给任何主体Ⅱ.赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人,需要符合合格投资者规定Ⅲ.合伙协议另有约定的除外,赵某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质Ⅳ.合伙协议另有约定的除外,赵某可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质,但是,合伙协议另有约定的除外。(Ⅳ正确)
有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额(Ⅱ正确),但应当提前三十日通知其他合伙人。且转让对象符合合格投资者标准,转让后基金人数没有突破限制。

关于公司型股权投资基金的说法,错误的是()。

A、基金采用有限责任公司和股份有限责任公司

B、基金投资决策委员会成员由董事会委派

C、基金可以自行或委托专业机构进行基金管理

D、基金投资者以其投资金额为限承担有限责任

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答案解析:选项D说法错误:有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

关于并购的说法,错误的是()。

A、并购是股权投资基金的常见退出方式

B、与一般的股权转让相比,并购是不包括股权转让制

C、兼并是两家或更多独立企业合并成一家的方式

D、并购包括兼并和收购

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答案解析:选项B说法错误:企业并购包括兼并和收购两种方式,兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业,通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业;收购则是指一家企业用现金、股票或者债券等支付方式购买另一家企业的股票或者资产,以获得该企业控制权的行为。与一般的股权转让交易相比,并购交易通常涉及企业控制权的转移。并购是股权投资基金常见的退出方式。

下列不属于股权基金项目跟踪与监控主要指标是()。

A、增值服务指标

B、财务指标

C、营运指标

D、管理指标

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答案解析:股权基金项目跟踪与监控主要指标是:财务指标、营运指标。管理指标。

公司型股权投资基金进行解散清算时,分配顺序在投资者投资本金之后的是()。

A、公司债务

B、所欠国家税费

C、清算费用

D、业绩报酬

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答案解析:基金财产清算后,全部基金财产扣除清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、其他相关费用和债务后的剩余基金财产,应当按照基金份额持有人所持基金份额比例进行分配。分配后,还有剩余,则给管理人分配业绩报酬。

关于自律组织和政府监管的区别,说法错误的是()。

A、对于违法违规对象处罚方式不同

B、依据不同

C、目的不同

D、性质不同

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答案解析:

行业自律与政府监管的区别:
(1)性质不同。政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束。
(2)依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。
(3)对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主

某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。

A、属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产

B、属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产

C、不属于基金财产,不属于基金管理人及其从业人员的固定财产

D、不属于基金财产,属于基金管理人及其从业人员的固定财产

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答案解析:股权投资基金管理人和从业人员对自己管理的股权投资基金进行投资,则属于基金财产,也属于基金管理人及其从业人员的固定财产。

股权投资基金的监管目标包括()。

A、保护投资者本金完整

B、保障投资者收益率

C、保障投资者及时退出

D、防范系统性金融风险

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答案解析:防范系统性金融风险应作为股权投资基金监管的目标。