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在并购企业流程中,下列选项不属于前期准备阶段的是()。
A、准备营销材料
B、实施市场营销行为
C、选择并购顾问
D、对被投资企业进行尽职调查
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答案解析：选项D不属于前期准备阶段：股权转让交易双方协商并达成初步意向后，受让方才对被投资企业进行尽职调查。选项A、B、C是为了找寻并购的买家，属于前期准备阶段。
私募基金管理人累计()次以上未填报业务数据、更新数据信息,中国证券投资基金业协会对主要责任人采取警告措施,情节严重的向中国证监会报告。
A、10
B、3
C、2
D、5
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答案解析：私募基金管理人累计2次以上未填报业务数据、更新数据信息，中国证券投资基金业协会对主要责任人采取警告措施，情节严重的向中国证监会报告。
基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介,应按照规定报送报告材料,报告材料包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ.基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、（Ⅰ项符合题意）基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、（Ⅱ项符合题意）基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，（Ⅳ项符合题意）以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。
私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。
A、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
B、销售人员在自己的朋友圈推送公司产品
C、销售人员在银行高净值客户见面会上介绍公司产品
D、销售人员根据公司提供的大客户名单一对一介绍公司产品
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答案解析：
选项D符合题意：私募基金管理人或者委托的募集机构在宣传推介时最不应该触碰底线是不得公开宣传或者变相公开宣传，《募集管理办法》明确规定了募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公开出版资料；
（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
（五）
在未获得董事会席位的情况下,股权投资基金有时会希望委派人员出任董事会“观察员”角色,以下关于观察员的表述错误的是()。
A、观察员可帮助投资人更好地了解公司日常运营情况
B、观察员通常会承担决策的作用
C、观察员通常不具有投票权
D、观察员是一个辅助性角色
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答案解析：有时，在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会“观察员”角色，观察员通常不具有投票权，也不承担决策的作用，只是作为帮助投资人更好地了解公司日常运营情况的辅助性角色。
股权投资基金的利润分配,主要在()之间进行。
A、基金管理人和第三方服务机构
B、基金投资人和基金托管人
C、基金管理人和基金托管人
D、基金管理人和基金投资者
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答案解析：股权投资基金的利润分配主要在基金管理人和基金投资者之间。
投资框架协议中保密条款应列明内容不包括的是()。
A、保密信息具体内容
B、信息保密期限
C、排他性内容要求
D、信息泄露给协议外第三方的违约责任
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答案解析：通常，保密条款应列明保密信息的具体内容、保密期限及违约责任。
股权投资基金募集,需要履行的程序包括()Ⅰ.确认投资标的Ⅱ.投资者适当性匹配Ⅲ.风险揭示Ⅳ.回访确认
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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某股权投资基金与其所投资的企业因其规范管理问题发生了争议,计划起诉所投资企业,不能作为起诉主体的是()。
A、基金管理人
B、公司型基金
C、信托(契约)型基金
D、合伙型基金
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答案解析：信托（契约）型基金不具有独立的法人地位，不能作为起诉主体。
下列股票市场指数,成分股数量最少的是()。
A、道琼斯股票价格平均指数
B、沪深300指数
C、标准普尔500指数
D、上证综指
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答案解析：沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本；道琼斯股票价格平均指数包含的股票达到65种，与道琼斯指数相比，标准普尔500指数包含的公司更多。上海证券综合指数简称“上证指数”或“上证综指”，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，包括A股和B股