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股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是()。
A、公司组织形式
B、公司人员结构
C、每股净资产
D、供求关系
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答案解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。故本题选D选项。
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,禁止的行为有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）
一个完整的股权投资基金投资流程通常包括( )。Ⅰ.项目收集、项目初审、项目立项Ⅱ.签署投资备忘录、尽职调查Ⅲ.投资决策、签署投资协议Ⅳ.投资后管理、项目退出
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：一个完整的股权投资基金投资流程通常包括项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。
下列属于基金管理人参与投资后管理,获取被投资企业信息的途径为()。Ⅰ.参与被投资企业股东大会、董事会、监事会Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络Ⅳ.沟通工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：基金管理人一般通过如下几种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：
（1）参与被投资企业股东大会、董事会、监事会；
（2）关注被投资企业经营状况；
（3）日常联络和沟通工作。
不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求,是为了限制采取上述方式向()宣传推介,以切实防范变相公募,但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式,向事先已了解其风险识别能力和承担能力的()宣传推介。
A、不特定对象;特定对象
B、特定对象;不特定对象
C、指定对象;非指定对象
D、非指定对象;指定对象
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答案解析：
不得通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的要求，是为了限制采取上述方式向“不特定对象”宣传推介，以切实防范变相公募，但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解其风险识别能力和承担能力的“特定对象”宣传推介。
不属于大额可转让定期存单的特点的是()。
A、一般面额较大,且金额为整数
B、投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
C、可以提前支取
D、不记名,可以在二级市场上转让
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本题答案为C，大额可转让定期存单有以下特征：
①不记名，并且可以在二级市场上转让，可转让是其最大的特点。（D符合）
②一般面额较大，且为整数。（A符合）
③由于面额较大，投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企
下列关于客户至上的基本要求,说法错误的是
A、
B、
基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。
C、公平对待客户
D、持证上岗
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答案解析：
本题答案为D，持证上岗是专业审慎的基本要求。
客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。
项目初审包括( )与( )两个部分。
A、书面初审,现场初审
B、直接初审,间接初审
C、直接初审,现场初审
D、书面初审,间接初审
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答案解析：项目初审包括书面初审与现场初审两个部分。
下列关于专业审慎的基本要求,说法不正确的是
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、不得进行不正当竞争
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答案解析：
不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。
专业审慎的基本要求包括：1.持证上岗；2.持续学习；3.审慎开展执业活动。
( )作为公司内部专门行使监督权的监督机构,对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。
A、监事会
B、股东大会
C、董事会
D、经理层
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监事会作为公司内部专门行使监督权的监督机构，对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力。
股东大会是公司的最高权力机构。
经理层是指中层以上管理者，如营销经理、物流经理、副总经理、总经理等。
董事会是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构。