下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列对股权投资基金投资者性质的描述,不正确的是()。

A、基金的出资人

B、基金产品的募集者

C、基金资产的所有者

D、基金投资回报的受益人

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答案解析:选项B不正确:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作。

在()中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。

A、盈利预测

B、风险预测

C、发展趋势预测

D、财务预测

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答案解析:在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法

投资者()发生重大变化时,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

A、风险承担能力

B、风险承担意愿

C、公司经营策略

D、工作

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条:投资者风险承担能力发生重大变化吋,可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估。

股权投资基金的参与主体主要包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

财务尽职调查重点关注标的企业()。

A、未来的财务业绩情况

B、过去的财务业绩情况

C、未来的企业盈利情况

D、过去的企业盈利情况

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答案解析:财务尽职调查重点关注标的企业的过去财务业绩情况。

出现()情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构。Ⅰ.通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系Ⅱ.协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复Ⅲ.可以通过在私募基金登记备案系统预留的电话取得联系

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项C符合题意:关于建立失联(异常)私募机构公示制度的通知:出现以下情形的私募基金管理人,将被认定为“失联(异常)”私募机构:通过在私募基金登记备案系统预留的电话无法取得联系,同时协会以电子邮件、短信形式通知机构在限定时间内未获回复。

基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期。

A、12

B、24

C、36

D、48

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答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十九条:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。

股权投资基金主要的服务机构不包括()。

A、基金托管机构

B、基金业协会

C、基金销售机构

D、律师事务所

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答案解析:

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。选项B错误
股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。选项ACD正确。

基金管理人由()担任。Ⅰ.依法设立的公司 Ⅱ.依法设立的合伙企业Ⅲ.自然人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项B符合题意:依据《证券投资基金法》规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。 自然人不能登记为私募基金管理人

公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程()。Ⅰ.行使相应权利Ⅱ.公司股东承担相应义务Ⅲ.公司股东承担相应责任

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析:选项C符合题意:《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》规定,公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。