下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.-2021年证券从业资格考试答案

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下列属于需要有效机制来保证信息披露的充分性的原因是()。Ⅰ.股权投资存在信息不对称Ⅱ.股权投资外部性较强Ⅲ.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题Ⅳ.股权投资内部性较弱

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A符合题意:由于股权投资存在信息不对称、外部性较强以及财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理等问题,因而需要有效机制来保证信息披露的充分性,保证企业的经营活动不损害股权投资基金的利益,并从客观上将二者的利益结合起来。

跨境股权投资可以采取()的架构。

A、直接投资

B、间接投资

C、并购投资

D、证券投资

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答案解析:跨境股权投资可以采取直接投资的架构。跨境直接投资包括外国直接投资(FDI)和对外直接投资(ODI)两种具体形式。

同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持()管理原则。

A、同一化

B、专业化

C、标准化

D、统一化

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答案解析:同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

境内股权投资基金向境外目标公司投资,在获得发展改革、商务部门的核准或者备案文件后,应向外汇管理部门申请()。

A、设立登记

B、变更登记

C、外汇登记证

D、企业境外投资证书

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答案解析:选项C符合题意:在审批流程方面,企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为,企业还需要向商务部门申请核准或备案,并获得“企业境外投资证书”。在获得发展改革、商务部门的核准或备案文件后,再向外汇管理部门申请外汇登记证。

同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范()的机制。

A、利益输送和利益冲突

B、利益共享和利益冲突

C、利益共享和利益输送

D、利益分配和利益输送

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答案解析:同一基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。

A、十;三十

B、三十;十

C、三;十

D、十;三

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答案解析:

公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。

下列关于诚实守信的基本要求,说法不正确的是

A、不得欺诈客户

B、不得进行内幕交易

C、不得操纵市场

D、持证上岗

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答案解析:

诚实守信的基本要求包括:1.不得欺诈客户;2.不得进行内幕交易和操纵市场。持证上岗是专业审慎的基本要求。

关于中期票据的说法错误的是()。

A、中期债券的期限一般为1年以上,10年以下

B、我国中期票据大多采用信用发行,接受担保增信

C、发行人的发行费用较高

D、中期票据募集资金的用途并无严格限制

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答案解析:

本题答案为C,中期票据采用注册发行的方式,因此发行费用显著降低。

中期票据的期限一般为1年以上、10年以下,我国的中期票据的期限通常为3年或者5年(A符合) 此条目由FredYuan发表在帮考资格考试分类目录,并贴了标签。将固定链接加入收藏夹。