（1）不含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。

（2）含权的固定收益品种，以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值。

交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当

股权投资基金的运作特点,说法错误是()。

A、专业性较弱,管理方式只能通过委托管理进行

B、投资期限较长,流动性较差

C、投后管理投入资源较多

D、投资收益波动性较大

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答案解析：作为一种重要的资产配置，股权投资基金具有以下特点：

()是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。

A、明确目标客户市场

B、市场细分

C、基金销售的客户寻找

D、以上都不正确

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答案解析：基金销售的客户寻找，就是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户；明确目标客户市场中最主要的是对基金销售市场进行市场细分和选择相应的目标市场；市场细分是指根据客户不同的需求特征，将整体市场区分成若干个不同群体的过程，区分后的客户需求在一个或若干个方面具有相同或相近的特征，以便销售机构采取相应的营销战略来满足这些客户群的需要，以期顺利完成经

投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益登记手续。

A、T+1

B、T+2

C、T+3

D、T+0

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答案解析：一般而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

A公司20X6年1月面向合格投资者完成发行公司债”X6A债”,发行规模10亿元。因A公司于20X5年亏损4.77亿元,直接导致”X6A债”发行完成后不符合上市条件,并触发了相关条款。最终,投资者于20X6年6月将”X6A债”以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。20X6年初,在A公司公布其上年财报后,”X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是()。

A、信用风险

B、通货膨胀风险

C、利率风险

D、回购风险

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答案解析：信用风险主要指交易契约的一方无法履行义务的风险。信用风险的损失，可能由证券、期货、交换契约的一方违约而产生。根据信用风险的来源主要可以分为两 类：债券信用风险和交易信用对手风险。债券信用风险，主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙

某投资者在2016年初向某银行存入一笔一年期定期存款,利率为3%,2016年CPI同比增长2%,该笔投资的实际利率为()。

A、1%

B、2%

C、3%

D、5%

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答案解析：消费者物价指数（CPI）是居民消费价格指数，它是一个反映居民家庭一般所购买的消费品和服务项目价格水平变动情况的宏观经济指标，其变动率在一定程度上反映了通货膨胀或紧缩的程度。实际收益=名义收益率-通货膨胀率=3%-2%=1%。

在股权投资基金募集过程中,说法正确的是()。

A、要求投资者书面承诺其符合合格投资者标准

B、通过微信、手机短信向不特定对象宣传推介

C、承诺投资者投资本金有保障

D、通过讲座、报告会向不特定对象宣传推介

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答案解析：A选项说法正确，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金。确定流程要求如下：（1 )釆取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力；（2）投资者书面承诺其符合合格投资者标准。

基金管理人应当履行的职责不包括( )。

A、按照规定召集基金份额持有人大会

B、按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户

C、办理基金备案手续

D、对所管理的基金财产进行证券投资

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答案解析：

公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：
1.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

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