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在下列选项中,对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。

A、自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益

B、证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C、证券自营业务有交易的风险性

D、自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利

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答案解析：收益的不确定性是自营业务的特点之一。其他选项都对。

下列有关信贷资产证券化业务的表述中,正确的是()。

A、第三方担保人主体发生变更的,可不披露

B、对资产支持证券投资价值有实质性影响的事件应及时披露,临时性的重大事件可不披露

C、资产支持证券的信用评级发生变化的,可不披露

D、信息披露应遵循中国人民银行发布的《资产支持证券信息披露规则》

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答案解析：在发生可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的临时性重大事件时，受托机构应在事发后的3个工作日内向同业拆借中心和债券登记结算公司提交信息披露材料，并向中国人民银行报告。这里所称重大事件包括但不限于以下事项：（1）发生或将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项；（2）受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件；（3）资产支持证券第三方担保人主体

发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。

A、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

B、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本

C、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本

D、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本

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答案解析：

发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算。

经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目,分别由其国有资产监督管理机构负责()。

A、

审查

B、

上报

C、

备案

D、

核准

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答案解析：经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由其国有资产监督管理机构负责核准。

次级债务是指由银行发行的,固定期限(),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A、不低于5年(包括5年)

B、不低于3年(包括3年)

C、不低于5年(不包括5年)

D、不低于3年(不包括3年)

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答案解析：此题考察次级债务的定义。

发行人应于金融债券每次付息日前()个工作日公布付息公告,最后一次付息及兑付日前()个工作日公布兑付公告。

A、1,3

B、2,5

C、3,5

D、2,3

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答案解析：考察金融债券的信息披露。

股份有限公司的注册资本是指()。

A、

在公司登记机关登记的资本总额

B、

在公司注册机关登记的资本总额

C、

资产总额

D、

以上都不对

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答案解析：股份有限公司的注册资本指在公司登记机关登记的资本总额。

证券交易所会员如果发现资金投资者的证券交易出现异常交易行为,且可能严重影响证券交易秩序的,应当予以提醒,并及时向()报告。

A、证券承销商

B、证券交易所

C、中国证监会

D、证券登记结算公司

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答案解析：证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现上述所列的异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。

目前,我国上海证券交易所不公布的指数是()。

A、基金指数

B、中小企业板指数

C、股指数

D、股指数

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答案解析：中小企业板指数是深圳证券交易所发布的。

同时投资于()是平衡型基金。

A、被动型基金和主动型基金

B、固定收入型基金和股票收入型基金

C、价值型股票基金和成长型股票基金

D、成长型基金和收入型基金

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答案解析：同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。