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证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()。

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

D、具有满足业务需要的技术系统

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答案解析：公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

下列有关企业债券的表述,正确的有()。

A、企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券

B、企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

C、企业债券包括金融债券和外币债券

D、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

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答案解析：企业债券不包括金融债券和外币债券。

深圳交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()。

A、首次公开发行股票上市

B、增发上市的股票

C、暂停上市后恢复上市的股票

D、以上都对

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答案解析：深圳交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：（1）首次公开发行股票上市的；（2）暂停上市后恢复上市的；（3）中国证监会或证券交易所认定的其他情形。

下列关于股份有限公司设立原则的表述,正确的有()。

A、股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立,实行核准设立原则

B、股份有限公司的公开募集设立,实行核准设立制度

C、证券公司的设立须经中国证监会批准

D、以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件

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答案解析：以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。由此可见，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则。但某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准，如证券公司的设立须经中国证监会批准，即核准设立为例外；股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度。

买断式回购对完善市场功能具有重要意义,主要表现在()。

A、有利于金融市场的流动性管理

B、有利于债券交易方式的创新

C、加大了金融市场的风险

D、有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格

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答案解析：考查买断式回购对完善市场功能具有重要意义。

A股账户按持有人可以分为()。

A、自然人证券账户

B、一般机构证券账户

C、证券公司自营证券账户

D、境内投资者证券账户

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答案解析：A股账户按持有人分为：自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括()。

A、可转换债券交易

B、金融期货交易

C、权证交易

D、金融期权交易

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答案解析：金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。

A、投资风险证券公司承担

B、公平公正、诚实守信

C、投资风险客户自担

D、健全内控、规范运作

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答案解析：证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括公平公正、诚实守信，健全制度、规范运作，投资风险客户自担等内容。

关于其他交易场所,以下说法正确的有()。

A、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场,包括分散的柜台市场和一些集中性市场

B、通常,在柜台上交易的证券,其买卖价格由开设柜台的金融机构报出,投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易

C、投资者买方和卖方直接通过竞价交易

D、金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者

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答案解析：在其他交易场所里，不会出现投资者买方内部或卖方内部直接的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。