管理与运营风险主要包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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管理与运营风险主要包括()。

A、资金管理风险

B、决策风险

C、价格预测风险

D、交割风险

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答案解析:考核管理与运营风险的内容。管理与运营风险主要包括资金管理风险、决策风险和价格预测风险。

企业参与套期保值注意事项包括()。

A、基差对套期保值的影响

B、企业参与套期保值操作原则

C、企业风险控制

D、财务管理

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答案解析:企业在参与套期保值过程中,应对特定的注意事项予以关注。注意事项应该包含:基差对套期保值的影响、企业参与套期保值操作原则、企业风险控制和财务管理等。

投资分析师在执业行为中遵循分析和表述的合理性,这就要求()。

A、投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据

B、在投资推荐或操作后要保留相应的记录

C、在发布投资建议时力争避免材料的不正确表述

D、在发布投资信息时,要合理判断和取舍相关因素

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答案解析:另外还有:在进行投资建议时,要分清楚事实与观点之间的区别等5个方面。

技术型交易策略包括()。

A、事件型交易策略

B、行业型交易策略

C、跟随趋势型策略

D、反趋势型策略

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答案解析:考核技术型交易策略。

下列关于买入蝶式套利的损益平衡点说法正确的有()。

A、高平衡点(P2)=中执行价格+最大收益

B、高平衡点(P2)=中高执行价格+最大收益

C、低平衡点(P1)=中执行价格-最大收益

D、低平衡点(P1)=中低执行价格-最大收益

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答案解析:BD两项是买入飞鹰式套利的损益平衡点。

假设标的物市场价格为S,期权执行价格为X,看涨期权的权利金为C,则卖出看涨期权盈亏状况说法正确的有()。

A、当S<=X时,最大盈利=C

B、当S=X+C时,盈亏平衡

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答案解析:考察卖出看涨期权的盈亏状况。

期货调研报告的内容包括()。

A、前言部分

B、正文部分

C、解释部分

D、结尾部分

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答案解析:期货调研报告的内容包括:①前言部分,对调查或预测情况的简要说明;②正文部分,包括基本情况部分和分析或预测部分;③结尾部分,根据分析或预测得出的结论,提出投资建议或应对策略。

套期保值的组织管理包括()。

A、期限结构选择

B、岗位职责

C、内控制度

D、财务和税收处理

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答案解析:套期保值的组织管理包括部门设置、岗位职责、内控制度、投资流程、交割流程、财务和税收处理等。

跨商品套利的基本条件包括()。

A、高度相关和同方向运动

B、波动程度相当

C、投资回收需要一定的时间周期

D、有一定资金规模量的要求

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答案解析:跨商品套利的理论基础与其他的套利交易相同。跨商品套利的主导思想是促使价格从非正常区域回到正常区域内,追逐商品价格之间的价差利润,需要具备一定的条件。ABCD四项是实现跨商品套利的基本条件。

下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有(  )。

A、副理事长的任免,由理事长提名,理事会通过

B、期货交易所的会员大会由理事长主持

C、理事长不得兼任总经理

D、理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过

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答案解析:《期货交易所管理办法》第二十七条   理事会设理事长1 人、副理事长1 至2 人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。
第二十二条    会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。