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股权投资基金的募集行为包括()。Ⅰ.推介基金         Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理投资者认缴     Ⅳ.份额登记    Ⅴ.退出

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：选项B符合题意：募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购（认缴）、份额登记、赎回（退出）等活动。

A基金公司首发某开放式基金,其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人,方可以向证监会办理备案手续”,请问此条规定符合证券投资基金的哪项特点。

A、集合理财

B、组合投资

C、风险共担

D、信息透明

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答案解析：

认购是申请购买基金单位的行为。

集合理财也叫券商集合理财属于资产管理业务的一种形式，顾名思义，它是券商把社会上零散的资金集中起来，由专家进行管理；

组合投资。投资组合理论有狭义和广义之分。从狭义的角度来说，投资组合是规定了投资比例的一揽子有价证券，当然，单只证券也可以当作特殊的投资组合；而广义上投资组合理论除了经典的投资组合理论以及该理论的各种替代投资组合理论外，还派

基金从业人员在执业活动中获得的需要“保守秘密”的信息包括()。Ⅰ.交易资料Ⅱ.客户资料Ⅲ.公司内部消息Ⅳ.市场参考消息

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。I是商业秘密，II是客户资料，III是内幕消息，都属于需要保守的秘密。IV是市场上公开的信息，不需要保守秘密。

境内机构投资者开立基金账户应出示的证件不包括()。

A、法定代表人授权委托书

B、加盖单位公章的营业执照复印件

C、加盖单位公章的机构章程复印件

D、银行交收账户的开户证明文件

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答案解析：境内机构基金投资者开立基金账户时，企业需要出示企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；另外还需要提供法定代表人授权委托书，业务经办人有效身份证件，指定银行交收账户的开户证明原件等。

结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况,以下属于基金销售价格策略的是()。

A、派发宣传资料

B、新增银行代销机构

C、推出后端收费模式

D、投放平面广告

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答案解析：在价格策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同，持有期限不同，基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。但是总体而言，我国基金销售机构在价格策略方面已逐步呈现市场化、多样化趋势，能够根据公司品牌影响力、产品竞争力、发行档期的市场环境等多重因素，针对不同的投资者设计不同的费率结构，通过对费率结构的异质化设定树立品牌的营销策略。价格调节手段包括首次认申购客户的费用折扣

关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是()。

A、有利于提高证券市场的效率

B、有利于防止利益冲突与利益输送

C、有利于投资者的价值判断

D、有利于控制流动性风险

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答案解析：基金信息披露的作用：有利于投资者的价值判断；有利于防止利益冲突与利益输送；有利于提高证券市场的效率；能有效防止信息滥用。

下列表述中,不属于现金流量表特点的是()。

A、评价企业偿还债务、支付投资利润的能力

B、反映公司资产负债平衡关系

C、分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因

D、反映企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力

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答案解析：现金流量表也叫账务状况变动表，所表达的是在特定会计期间内，企业的现金(包含现金等价物)的增减变动等情形。现金流量表的作用包括反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力；评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况；分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因；通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。

某基金测算出A证券组合的在险价值(VaR)要大于B证券组合的在险价值(VaR),该结论主要依据()。

A、事前指标

B、事中指标

C、事后指标

D、全过程指标

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答案解析：风险价值又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失，用事前指标计算预测事前风险。

尽职调查报告至少包括()。Ⅰ.业务尽调Ⅱ.人事尽调Ⅲ.法律尽调Ⅳ.财务尽调

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：尽职调查报告至少包括业务尽调、财务尽调和法律尽调的内容。

关于战略资产配置和战术资产配置,以下说法错误的是()。

A、战略资产配置是在一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置

B、在进行战略资产配置时,需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标

C、在进行战术资产配置时,需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化

D、战术资产配置是根据短期资本市场环境及经济条件的预测,积极、主动地对资产配置状态进行动态调整

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答案解析：

战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置。基金经理在进行战略资产配置时，可以采用量化的优化模型，也可以运用经验和判断，对每类资产进行甄选。在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标；战术资产配置是在遵守战略资产