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基金管理人在提供私募基金备案的文件和信息时需要符合的要求有()。
A、真实性、准确性、完整性
B、真实性、准确性、合理性
C、真实性、合理性、完整性
D、准确性、合理性、完整性
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答案解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。
货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是()。
A、影子定价法
B、摊余成本法
C、市价法
D、成本法
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答案解析：货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是摊余成本法。所谓“摊余成本法”是指，估值对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
影子定价又称“计算价格”、“影子价格”、“预测价格”、“最优价格”。是荷兰经济学家詹恩·丁伯根在20世纪30年代末首次提出来的，运用线性规划的数学方式计算的，反映社会资源获得最佳配置的一种价格；市价
在基本管理的制度上,对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文件是()。
A、内部控制大纲
B、业务操作手册
C、内部控制制度
D、部门业务规章
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答案解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南；内部控
以下属于基金管理人信息披露义务的是()。Ⅰ.在指定报刊上披露年度,半年度报告摘要Ⅱ.当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制Ⅲ.将更新的招募说明书登载在网站上Ⅳ.每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：Ⅳ项，至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。
基金管理人信息披露的义务包括：在指定报刊上披露年度，半年度报告摘要；当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制；将更新的招募说明书登载在网站上等。
对股票,债券,基金说法正确的是()。Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系Ⅱ.债券是债权债务关系Ⅲ.基金是信托关系Ⅳ.基金是受益凭证
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
“忠诚尽职”是调整基金从业人员()之间关系的职业道德规范。
A、投资人
B、职业
C、监管机构
D、所在机构
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答案解析：忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
基金投资要开立相关账户,则以下说法正确的是()。
A、托管机构统一开立基金账户
B、托管机构统一开立证券账户
C、结算机构统一开立基金账户
D、结算机构统一开立证券账户
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答案解析：基金托管人负责开立并管理基金资产账户。基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。
以下风险由低到高的是
A、股票基金、混合基金、货币市场基金、债券市场基金
B、债券市场基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
C、货币市场基金、债券市场基金、混合基金、股票基金
D、货币市场基金、混合基金、债券市场基金、股票基金
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答案解析：当前，我国的开放式基金已经构建起了一条包括货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金等在内的风险从低到高的产品线，以满足不同风险偏好客户的需求。
以下不属于私募基金合格投资者的是()。
A、最近三年年均收入60万元的个人
B、收入不详,但已投资了其所在公司管理的私募基金
C、所持有的金融资产为400万元的个人
D、净资产为500万元的机构
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答案解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1 000万元的单位（D项错误）；②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
某投资者投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生的利息是50元,对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1,可得到的认购份额为()。
A、98,863.64份
B、98,811.23份
C、98,814.23份
D、98,864.23份
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答案解析：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=100000/（1+1.2%）≈98814.23（元），认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=（98814.23+50）/1=98,864.23（份）。