期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当( )。

A、予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

B、先予执行,然后按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C、予以抵制,并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

D、先予执行,然后向中国期货业协会报告

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十九条 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。        机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保

市场上,期货价格有效突破上升三角形的压线时,通常原有趋势将()。

A、加速

B、横向整理

C、反转

D、持续

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答案解析:三角形态属于持续整体形态,当价格突破上升三角形的压线时,通常原有趋势将终止。

期转现交易双方商定的期货平仓价格须在()限制范围。

A、交收日现货价格

B、审批日现货价格

C、交收日期货价格

D、审批日期货价格

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答案解析:期转现双方商定的平仓价须在审批日期货价格限制范围内。

点价交易是以某月份期货价格加上或减去()的升贴水来确定现货商品的价格的定价方式。

A、交易所提供

B、公开喊价决定

C、结算所提供

D、双方协商

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答案解析:点价交易是以某月份期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定现货商品的价格的定价方式。

当趋势线被突破,通常原有趋势将()。

A、加速

B、减速

C、反转

D、持续

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答案解析: 趋势线被突破后,表明市场价格下一步的走势将要反转。

从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、每半年

B、每一年

C、每三年

D、每两年

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

在我国,实物交割应以()名义进行。

A、交割仓库

B、会员

C、期货交易所

D、客户

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答案解析:实物交割要求以会员名义进行。

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理( )。

A、核减净资本

B、核增净资本

C、核减净资产

D、核增净资产

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条  期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。
中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明,并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见;有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的,中国证监会

套期保值本质上是一种()的方式。

A、风险转移

B、风险分散

C、消除风险

D、预防风险

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答案解析:套期保值本质上是一种风险转移的方式。

外汇掉期交易中,如果发起方为近端买入、远端卖出,则远端掉期全价等于()。

A、远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

B、远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

C、远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

D、远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

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答案解析:发起方近端买入、远端卖出,则近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价;远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价;
发起方近端卖出、远端买入,则近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价;远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价。