（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务

国债期货基差多头的描述,正确的是()。

A、买入国债现货,卖出国债期货,基差扩大盈利

B、买入国债现货,卖出国债期货,基差缩小盈利

C、卖出国债现货,买入国债期货,基差扩大盈利

D、卖出国债现货,买入国债期货,基差缩小盈利

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答案解析：买入基差策略，即买入国债现货、卖出国债期货，待基差扩大平仓获利。

技术分析者认为投资者可以通过()分析预测期货价格未来走势。

A、供给需求

B、市场行为

C、生产消费

D、进口出口

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答案解析：期货市场技术分析方法是通过研究市场行为本身的分析来预测价格的未来走势。

交易者预利用Cu1809、Cu1811、Cu1812期货合约进行碟式套利,在Cu1809持仓20手,Cu1811持仓35手,则应持仓Cu1812()手。

A、55

B、20

C、15

D、35

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答案解析：Cu1809、Cu1811、Cu1812分别表示2018年9月份、11月份、12月份的铜期货合约。蝶式套利的居中月份合约的数量等于较近月份和较远月份的期货合约数量之和。因此应持仓Cu1812合约的数量为：35-20=15手。

期货市场上某品种不同交割月的两个期货合约间的将价差将扩大,套利者应采用的策略是()。(建仓时的价差用价格较高的期货合约价格减去价格较低的期货合约)

A、买入价格高的期货合约,卖出价格低的期货合约

B、买入价格高的期货合约,买入价格低的期货合约

C、卖出价格高的期货合约,买入价格低的期货合约

D、卖出价格高的期货合约,卖出价格低的期货合约

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答案解析：如果套利者预测两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入其中价格较高的期货合约，同时卖出价格较低的期货合约，即买入套利。

在国债期货基差交易中,适宜采用做空基差的情形()。

A、预期基差会走弱

B、预期基差波幅收窄

C、预期基差会走强

D、预期基差波幅扩大

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答案解析：做空基差，即投资者认为基差会下跌，国债现货价格的上涨（下跌）幅度会低于（高于）期货价格乘以转换因子上涨（下跌）的幅度，则卖出国债现货，买入国债期货，待基差下跌后分别获利。

某债券组合有3只债券,各自投资金额为200万元,300万元和500万元,各自的久期为3,4,5,则债券组合的久期为()。

A、3.6

B、4.3

C、4

D、3.5

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答案解析：对于债券组合，其久期可以表示为组合中每只债券久期的加权平均，权重等于各债券在组合中所占的比重。因此该债券组合的久期为：(200×3+300×4+500×5)／(200+300+500)=4.3。

某客户以4000元/吨的价格开仓买入大连商品交易所5月份大豆期货5手,当日结算价为4010元/吨,该客户当日持仓盯市盈亏为()。(大豆期货10吨/手)

A、100

B、500

C、50

D、10

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答案解析：当日持仓盯市盈亏=（结算价-买入价）×买入量=（4010-4000）×5手×10吨/手=500元。

我国交易所均未采用的交易指令是()。

A、市价指令

B、限价指令

C、长效指令

D、止损指令

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答案解析：目前，我国期货交易未采用长效指令。长效指令是指除了成交或委托人取消，否则持续有效的交易指令。