实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务-2021年证券从业资格考试答案

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实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围。

A、资信情况

B、成交情况

C、客户情况

D、资本充足情况

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第六十八条 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。

期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。

A、客户

B、期货公司

C、期货经纪人

D、期货交易所

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答案解析:《期货交易管理条例》第十八条 期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

中国期货业协会的自律监察委员会由协会()设立。

A、会员大会

B、理事会

C、会长

D、专业委员会

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三条 协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会,分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定,申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

《期货从业人员职业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行()的主要依据。

A、刑事制裁

B、纪律惩戒

C、行政处分

D、民事制裁

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答案解析:

《期货从业人员职业行为准则(修订)》第二条 本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(以下简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

下列可以从事期货交易的是()。

A、事业单位

B、某集团下属公司

C、期货交易所的工作人员

D、期货业协会的工作人员

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

对客户开户资料进行审核的是()。

A、证监会

B、监控中心

C、期货公司

D、期货交易所

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二条 期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

期货纠纷案件由()管辖。

A、最高人民法院

B、基层人民法院

C、中级人民法院

D、高级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

某套利者在芝加哥期货交易所买入5手3月份小麦期货合约,同时卖出5手9月份小麦期货合约。此做法为()。

A、正向套利

B、跨期套利

C、投机交易

D、套期保值

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答案解析:跨期套利,是在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。

期货交易所上市新的交易品种,应当经()批准。

A、国务院监督管理机构派出机构

B、中国期货业协会

C、国务院商务主管部门

D、国务院监督管理机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市、中止、